來源：長江商報
長江商報記者
中國證監會4月12日發布消息稱，為貫徹落實《國務院關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》，推動資本市場“1+N”政策體系形成和落地實施，證監會制定并陸續出臺涉及發行監管、上市公司監管、證券公司監管、交易監管等方面的6項相關配套政策文件和制度規則，現就規則草案公開征求意見。
證監會首席風險官、發行司司長嚴伯進表示，證監會擬適度提高主板和創業板企業的營業收入、凈利潤等指標，對最近一年凈利潤，主板準備提高到1億元、創業板準備提高到6000萬元。同時對申報科創板企業的研發投入金額、發明專利數量以及營業收入增長率設置更高標準，凸顯科創板“硬科技”特色。
總體來看，上述6項規則草案中，發行監管方面，包括2項規則修訂。一是修訂《科創屬性評價指引（試行）》，進一步引導中介機構提高申報企業質量。
二是修訂《中國證監會隨機抽查事項清單》，將首發企業隨機抽取檢查的比例由5%大幅提升至20%。
上市公司監管方面，包括1項規則制定、1項規則修訂。一是制定《上市公司股東減持股份管理辦法》。將原有的《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》上升為《上市公司股東減持股份管理辦法》（下稱《減持辦法》），以證監會規章的形式發布。二是修訂《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》。
證券公司監管方面，主要是修訂《關于加強上市證券公司監管的規定》（下稱《監管規定》）。交易監管方面，制定《證券市場程序化交易管理規定（試行）》，包括明確程序化交易的定義和總體要求，明確交易監測和風險防控要求，加強信息系統管理，加強高頻交易監管，明確監督管理安排等內容。該文件還明確，北向程序化交易按照內外資一致的原則，納入報告管理，執行交易監控標準。
嚴伯進表示，根據新修訂的《科創屬性評價指引（試行）》，證監會將對申報科創板企業的研發投入金額、發明專利數量以及營業收入增長率設置更高標準，強化衡量科研投入、科研成果和成長性等指標要求，進一步引導中介機構提高申報企業質量，凸顯科創板“硬科技”特色。
根據同時修訂的《中國證監會隨機抽查事項清單》，嚴伯進介紹，證監會將首發企業隨機抽取檢查的比例由5%大幅提升至20%，并相應提高問題導向現場檢查和交易所現場督導的比例。調整后，現場檢查和督導占整體比例將不低于三分之一。
在上市公司監管方面，證監會上市司司長郭瑞明表示，去年以來，對于違規減持，證監會首先是責令改正，要求相關主體購回并向上市公司上繳價差，本次征求意見的《減持辦法》進一步固化了該項措施。
“對于金額較大、情節較重或者拒不改正的，應當立案處罰、嚴肅市場紀律，為此《減持辦法》進一步細化了應予處罰的違規情形。”郭瑞明介紹，《減持辦法》還增加了公司和董事會秘書的義務，要求公司對股東做好規則提示，要求董事會秘書定期檢查股東減持情況、主動報告違規減持等。
在證券公司監管方面，證監會機構司司長申兵表示，“從近年來的監管實踐看，上市證券公司仍面臨‘大而不強’的問題，在發展理念、投資者保護、內控治理、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機構的標準和要求仍有較大差距。”
對此，《監管規定》部署了四方面要求：一是人民立場要更鮮明，要求上市證券公司履行好服務實體經濟、做好資本市場“看門人”的職責；二是發展理念要更先進，要求上市證券公司堅持把功能性放在首要位置，在聚焦主責主業、端正經營理念方面做好行業表率；三是合規風控要更嚴格，要求上市證券公司帶頭落實好全面風險管理和全員合規要求；四是信息披露要更透明，要求上市證券公司立足行業功能定位和風險特征，提高信息披露的針對性和有效性。
