【ITBEAR】近日，中國證監會發布了一系列針對多家券商及從業人員的處罰決定，引發了市場的廣泛關注。在10月18日晚間，證監會官網公布了19張罰單，涉及中信建投、海通證券、銀河證券等多家知名券商及兩家保薦公司。
在此次處罰中，開源證券和中原證券因違規問題多、情節嚴重，被證監會暫停了公司債券承銷業務6個月，并要求進行全面整改。中信建投、海通證券、銀河證券等也因在投行業務中存在的問題受到了不同程度的處罰。
證監會指出，今年已對部分證券公司的投行內部控制及廉潔從業情況進行了現場檢查，發現個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題。
針對檢查中發現的問題，證監會采取了“穿透式監管、全鏈條問責”的原則，對違規的券商和從業人員進行了嚴厲的處罰。其中，16名對相關問題負有責任的從業者被采取相應的行政監管措施，43名直接責任人員及負有管理責任的人員也受到了處罰。
證監會表示，此次處罰旨在壓嚴壓實中介機構“看門人”責任，提升保薦機構的執業質量和廉潔從業水平。
在具體違規情況上，中信建投被指在部分項目中盡職調查不充分、未有效督促發行人做好募集資金專戶管理等；銀河證券則因在部分項目中未勤勉盡責、質控內核核查把關不嚴等問題受到處罰。
此次處罰還涉及了多家券商的高管人員。例如，中信建投分管投行業務高管劉乃生、海通證券分管投行業務高管姜誠君等人均因對相關違規行為負有責任而受到了監管談話的處罰。
證監會強調，將持續強化對證券公司投行業務的監管，督促所有行業機構以案為鑒、以案促改，不斷提升執業質量和廉潔從業水平。
