【ITBEAR】近日，中國證監會發布了一系列處罰決定，針對11家券商的違規行為進行了嚴厲懲處。其中，開源證券和中原證券因情節嚴重，被暫停債券承銷業務6個月，并對相關高管進行了監管談話。
在證監會的處罰中，多家券商因質控、內核把關不嚴等問題受到監管處罰。具體包括中國銀河證券、東方證券承銷保薦、光大證券、東北證券、中信建投、海通證券、興業證券、中航證券以及申萬宏源承銷保薦。
開源證券的違規行為主要涉及在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書存在誤導性陳述，以及在承銷綠色債券時未審慎核查把關等。
中原證券則因幫助債券發行人非市場化發債、對發行人償債能力核查不充分等四方面違規行為受到處罰。
海通證券和中信建投也因投行業務中的違規行為被采取監管談話措施。其中，海通證券分管投行業務的高管姜誠君還因涉嫌嚴重違紀違法，正在接受上海市紀委監委的調查。
此次證監會的處罰決定，彰顯了監管機構對券商違規行為的零容忍態度，也提醒各券商應加強內部管理和風控措施，確保業務合規開展。
