【ITBEAR】證監會在近日通報了針對證券公司投行業務的專項檢查結果，多家券商及責任人因內控不嚴、盡職調查不到位等問題受到處罰。其中，開源證券和中原證券因違規情節嚴重，被暫停公司債券承銷業務六個月。
在專項檢查中，證監會發現大部分券商已加強投行內控建設，但個別券商仍存在把關不嚴的問題。尤其是在債券承銷項目中，盡調核查工作存在明顯不足。
開源證券和中原證券的違規行為較為嚴重。開源證券在個別債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書存在誤導性陳述，且在多個投行項目中質控核查把關不嚴。中原證券則存在幫助債券發行人非市場化發債、對發行人償債能力核查不充分等問題。
除了開源證券和中原證券，中信建投證券、海通證券等大型券商也因投行業務問題受到處罰。中信建投分管投行業務高管劉乃生因盡職調查不充分等問題被監管談話。海通證券此前分管投行業務高管姜誠君也因履職盡責不到位等問題被要求監管談話，并因涉嫌嚴重職務犯罪被遣返回國。
申萬宏源證券承銷保薦也因涉西藏國策IPO項目違規行為收到罰單。
證監會表示，下一步將繼續強化投行業務監管，督促所有行業機構以案為鑒、以案促改，推動保薦機構提升執業質量，堅守廉潔從業底線。
