【ITBEAR】9月26日消息，江西證監局近日公布了對國盛證券前董事長裘強的行政處罰決定。據悉，國盛證券因未如實報告股東持股比例情況，違反了相關證券公司治理準則與合規管理規定，裘強作為當時的董事長，被認定負有不可推卸的責任。
根據行政監管措施決定書，裘強被列為不適當人選，未來10年內將被禁止擔任證券公司董事、監事、高級管理人員及分支機構負責人等職務，其記錄也將被記入證券期貨市場誠信檔案。
值得注意的是，國盛證券今年以來已多次受到監管部門的處罰。今年7月，因類似問題，包括未按規定報告股東實際持股比例、人員超出授權履職、股票質押業務內控不完善等，國盛證券再次受到監管關注。包括孫劍、陳迎豐等多名相關人員也因此受到責任追究。
國盛證券的另一名高管馬躍進，因未能有效實施合規管理，同樣受到3年內禁止擔任證券公司相關職務的處罰。這顯示出監管部門對于證券公司合規問題的嚴肅態度。
除了高層管理人員，國盛證券的營業部也存在合規問題。今年3月，國盛證券煙臺長江路證券營業部因員工在個人微信群中發布投資建議而未提示風險，以及員工行為監測不到位，被山東證監局采取出具警示函的監管措施。
這一系列處罰事件凸顯了證券行業合規管理的重要性，也提醒了各證券公司必須嚴格遵守相關法規，確保業務運營的合規性。對于國盛證券而言，未來如何在加強內部管理、提升合規意識方面做出改進，將是其面臨的重要課題。
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