【ITBEAR】9月25日消息，江西證監(jiān)局近日公布了一系列針對(duì)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“國(guó)盛證券”）及其相關(guān)人員的監(jiān)管措施。這些措施源于國(guó)盛證券在接管前未如實(shí)報(bào)告股東持股比例，以及多項(xiàng)違規(guī)操作，包括董事會(huì)、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善，為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，以及授權(quán)未取得高管任職資格人員實(shí)際履行高管職務(wù)等行為。
據(jù)ITBEAR了解，國(guó)盛證券的這些行為違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以及《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》等相關(guān)法規(guī)。江西證監(jiān)局對(duì)此采取了多項(xiàng)措施，包括對(duì)國(guó)盛證券的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處分，并對(duì)部分高管采取了監(jiān)管談話和認(rèn)定為不適當(dāng)人選的措施。
其中，時(shí)任國(guó)盛證券董事長(zhǎng)裘強(qiáng)因?qū)具`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
此外，國(guó)盛證券的多名相關(guān)人員，包括孫劍、陳迎豐、胡強(qiáng)、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等，也因涉及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的違規(guī)行為而受到處分。同時(shí)，公司時(shí)任副總裁朱宇、合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官姜飛、副總裁劉國(guó)寧以及固定收益總部債權(quán)融資二部負(fù)責(zé)人黃小虹等人也分別受到了監(jiān)管談話或認(rèn)定為不適當(dāng)人選的措施。
國(guó)盛證券成立于2002年12月，原為國(guó)盛金融控股集團(tuán)股份有限公司的全資子公司，注冊(cè)資本達(dá)46.95億元。2020年7月，因公司治理失衡，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)國(guó)盛證券實(shí)行接管。2022年10月，江西省交投集團(tuán)牽頭江西國(guó)資完成了對(duì)國(guó)盛金控的股東變更。
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