【ITBEAR】9月18日消息，近日，淳厚基金因內(nèi)控問題備受市場(chǎng)關(guān)注，監(jiān)管層連發(fā)8張罰單，引發(fā)業(yè)界震動(dòng)。這家“個(gè)人系”公募基金自2022年起便深陷股東內(nèi)斗的泥沼，如今更是暴露出諸多管理漏洞。
據(jù)悉，淳厚基金此次收到的罰單涉及基金管理人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及多名股東，問題主要集中在未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)、違規(guī)信息披露等方面。監(jiān)管層責(zé)令淳厚基金暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，并要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。
據(jù)ITBEAR了解，淳厚基金的內(nèi)斗始于二股東柳志偉私下收購股份的行為。柳志偉被指涉嫌利用多重身份進(jìn)行司法套利、監(jiān)管套利等違法違規(guī)行為，導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)混亂，治理穩(wěn)定性受到嚴(yán)重影響。盡管柳志偉對(duì)此予以否認(rèn)，但監(jiān)管層的調(diào)查仍在持續(xù)進(jìn)行中。
在此背景下，淳厚基金的管理層也經(jīng)歷了大規(guī)模變動(dòng)。原董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高管相繼離職，新任高管團(tuán)隊(duì)面臨巨大的挑戰(zhàn)。值得注意的是，新任常務(wù)副總經(jīng)理武袆具有豐富的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，曾在多個(gè)公募基金公司擔(dān)任督察長(zhǎng)職務(wù)。然而，武袆的加入并未能迅速扭轉(zhuǎn)淳厚基金的困境，反而因其背景而引發(fā)了更多關(guān)于公司合規(guī)問題的關(guān)注。
隨著監(jiān)管罰單的落地，淳厚基金的聲譽(yù)受到了嚴(yán)重?fù)p害。投資者對(duì)公司的信任度降低，市場(chǎng)份額也面臨萎縮的風(fēng)險(xiǎn)。此外，公司內(nèi)部的股東紛爭(zhēng)仍未平息，董事會(huì)無法正常運(yùn)作，進(jìn)一步加劇了公司的治理危機(jī)。
業(yè)內(nèi)人士指出，“個(gè)人系”公募基金在發(fā)展過程中應(yīng)更加注重內(nèi)控體系的建設(shè)和完善。尤其是在股東結(jié)構(gòu)、高管選拔、合規(guī)管理等方面，需要建立更加科學(xué)、規(guī)范、透明的制度機(jī)制，以確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和投資者的合法權(quán)益。
目前，淳厚基金正在積極應(yīng)對(duì)監(jiān)管罰單和內(nèi)部危機(jī)，努力恢復(fù)市場(chǎng)秩序和投資者信心。然而，未來的道路仍然充滿挑戰(zhàn)，公司需要深刻反思并采取切實(shí)有效的措施，才能重塑形象并重回正軌。
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