【ITBEAR】9月17日消息，上海證監(jiān)局近日公布了一系列針對淳厚基金及其高管的行政監(jiān)管措施，涉及公司股權(quán)事務(wù)管理不當(dāng)?shù)榷囗椷`規(guī)問題。此舉引發(fā)業(yè)界關(guān)注，凸顯監(jiān)管部門對基金公司治理結(jié)構(gòu)的嚴(yán)格要求。
據(jù)悉，淳厚基金因在股權(quán)變動方面未能準(zhǔn)確判斷并及時報告相關(guān)信息，違反了相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。上海證監(jiān)局指出，這反映出公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)存在明顯缺陷，已對公司的穩(wěn)定運(yùn)營構(gòu)成嚴(yán)重威脅。為此，監(jiān)管部門已責(zé)令淳厚基金進(jìn)行整改，并暫停受理其公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計劃備案。
據(jù)ITBEAR了解，在此次監(jiān)管措施中，淳厚基金董事長賈紅波因未能履行好股權(quán)事務(wù)管理第一責(zé)任人的職責(zé)，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，未來三年內(nèi)將不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員。同時，公司股東兼總經(jīng)理刑媛也因相同原因受到監(jiān)管談話的處分。
此外，柳志偉等多名股東因未按規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，被責(zé)令在限期內(nèi)改正并轉(zhuǎn)讓所持淳厚基金股權(quán)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，這些股東將被剝奪表決權(quán)、分紅權(quán)等多項權(quán)利。淳厚基金前任董事長李雄厚和另一名股東董衛(wèi)軍也受到了類似的處罰。
針對上述監(jiān)管措施，淳厚基金已發(fā)布臨時公告回應(yīng)稱，公司正積極主動向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報整改工作進(jìn)展情況，并承諾將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求落實各項整改措施，以維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。
此次事件再次提醒了基金行業(yè)各公司應(yīng)嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)建設(shè)，確保公司運(yùn)營的合規(guī)性和穩(wěn)定性。同時，也反映出監(jiān)管部門在維護(hù)市場秩序和保護(hù)投資者利益方面的堅定決心。
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