【ITBEAR】9月4日消息，美國證監會（SEC）近日對多家知名評級機構實施了嚴厲處罰，罰款總額超過4900萬美元。據悉，此次受罰的包括穆迪、標普全球、惠譽評級等國際知名評級公司，原因是這些機構在電子通信的記錄保存方面存在嚴重違規。
據ITBEAR了解，SEC在9月3日的聲明中指出，這些評級機構未能按照聯邦證券法的要求，妥善保存員工之間的電子通信記錄。這些記錄對于監管機構的調查至關重要，有助于確保市場的透明度和公平性。然而，由于這些機構的疏忽，SEC在調查過程中無法獲取到這些關鍵信息。
除了經濟處罰外，SEC還要求這些評級機構對其內部的合規政策和程序進行全面審查，并聘請外部合規顧問進行監督。此舉旨在確保這些機構在未來能夠嚴格遵守證券法規，防止類似違規行為的再次發生。
值得注意的是，這并非SEC近期首次對金融機構進行此類處罰。此前，已有數十家金融機構因類似原因被SEC處以重罰，其中包括多家知名銀行和經紀公司。這些機構普遍存在使用非官方通信渠道進行業務溝通的問題，導致大量重要信息未被記錄和保存。
SEC表示，將繼續加大對金融機構的監管力度，對任何違反證券法規的行為保持零容忍態度。同時，SEC也呼吁各金融機構加強內部合規管理，確保所有業務溝通都符合法規要求。
業內人士認為，SEC的這一系列處罰行動向整個金融行業發出了明確信號：合規管理的重要性不容忽視。各金融機構必須高度重視并嚴格遵守相關法規，以維護金融市場的穩定和投資者的合法權益。
