【ITBEAR】8月22日消息，近日，有消息稱中證協(xié)正在對(duì)行業(yè)內(nèi)部就《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》的修訂進(jìn)行意見(jiàn)征集。此次修訂涉及多項(xiàng)內(nèi)容，其中一項(xiàng)新增規(guī)定格外引人注目：網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者需設(shè)立針對(duì)首發(fā)證券的風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效考核指標(biāo)，旨在對(duì)報(bào)價(jià)的客觀性和審慎性進(jìn)行回溯驗(yàn)證。若上市公司在上市當(dāng)年及之后第二年遭遇風(fēng)險(xiǎn)警示、股票終止上市、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)大幅下滑、首發(fā)證券暫緩發(fā)行，或因自身不當(dāng)報(bào)價(jià)行為引發(fā)負(fù)面輿情、被投訴或舉報(bào)等情況，都將被納入定價(jià)小組成員的績(jī)效薪酬遞延支付或回退機(jī)制，并要求定期向中證協(xié)報(bào)告。
此外，該新增規(guī)定還明確指出，若定價(jià)小組成員因網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)而受到自律管理措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入、行政處罰或刑事處罰等，網(wǎng)下投資者需依據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，結(jié)合內(nèi)部制度和勞動(dòng)合同規(guī)定，經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序，要求相關(guān)成員退還違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年的部分或全部績(jī)效薪酬。對(duì)于交易人員的操作失誤，網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者亦需進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。
據(jù)ITBEAR了解，此次規(guī)則的修訂旨在進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)下投資者在首次公開(kāi)發(fā)行證券過(guò)程中的責(zé)任與規(guī)范，確保市場(chǎng)公平性與透明度，維護(hù)投資者利益。
