【ITBEAR】8月21日消息，近期，新萊應材（300260.SZ）發布公告，宣布因涉嫌內幕交易，公司收到了江蘇證監局的《行政處罰事先告知書》。這一事件引起了市場的廣泛關注。
江蘇證監局經過調查，認定新萊應材的控股股東及實際控制人李水波存在建議他人進行內幕交易的違法行為。同時，公司時任董事會秘書郭紅飛，副總經理兼董事會秘書朱孟勇，以及財務部門工作人員賈巧玲、方豐也被認定構成了內幕交易，他們或將面臨總計超過760萬元的處罰。
據ITBEAR了解，這起內幕交易事件可以追溯到6年前。2018年2月7日，郭紅飛作為新萊應材的董事會秘書，指示證券事務代表朱孟勇披露公司擬進行的資產收購事項。次日，公司發布公告，稱計劃收購一家美國具有國際先進技術水平的半導體行業超高潔凈應用材料制造商。
然而，與此同時，李水波在公司內部做出決策，指示郭紅飛安排朱孟勇等公司員工，明確表達愿意出借資金，并建議他們使用個人賬戶增持公司股票。郭紅飛、朱孟勇、方豐和賈巧玲聽從了李水波的建議，在內幕信息公開前，使用其提供的資金購入了“新萊應材”股票。
結果顯示，這四位人員僅動用少量資金便實現了最高達90%的盈利。以朱孟勇為例，他在2018年2月2日購入了5.21萬股“新萊應材”，買入金額為59.94萬元（資金來源于實控人李水波及其家族控制的銀行賬戶）。2020年5月20日，該賬戶將所有“新萊應材”股票賣出，賣出金額為113.63萬元。在內幕信息敏感期內，朱孟勇通過交易“新萊應材”獲得了54.16萬元的盈利，回報率高達90%。
針對這一內幕交易行為，證監會江蘇監管局決定對涉案人員實施嚴厲的“沒一罰三”處罰：對李水波建議他人買賣“新萊應材”股票的行為處以60萬元罰款；責令郭紅飛依法處理非法持有的“新萊應材”股票，并沒收其內幕交易違法所得76.83萬元，同時處以230.51萬元罰款；沒收朱孟勇內幕交易違法所得54.16萬元，并處以162.48萬元罰款；沒收賈巧玲內幕交易違法所得28.55萬元，并處以85.66萬元罰款；沒收方豐內幕交易違法所得17.31萬元，并處以51.92萬元罰款。
對于此次處罰，新萊應材表示，《行政處罰事先告知書》中的事項僅涉及前述五人，與公司的日常經營管理、業務開展無關，不會對公司日常經營、業務、財務狀況造成影響。公司的日常經營、業務、財務狀況均保持正常，不涉及關于公司重大違法強制退市的情形。
