【ITBEAR】8月21日消息，近期，新萊應(yīng)材（300260.SZ）發(fā)布公告，宣布因涉嫌內(nèi)幕交易，公司收到了江蘇證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書(shū)》。這一事件引起了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。
江蘇證監(jiān)局經(jīng)過(guò)調(diào)查，認(rèn)定新萊應(yīng)材的控股股東及實(shí)際控制人李水波存在建議他人進(jìn)行內(nèi)幕交易的違法行為。同時(shí)，公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)郭紅飛，副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)朱孟勇，以及財(cái)務(wù)部門(mén)工作人員賈巧玲、方豐也被認(rèn)定構(gòu)成了內(nèi)幕交易，他們或?qū)⒚媾R總計(jì)超過(guò)760萬(wàn)元的處罰。
據(jù)ITBEAR了解，這起內(nèi)幕交易事件可以追溯到6年前。2018年2月7日，郭紅飛作為新萊應(yīng)材的董事會(huì)秘書(shū)，指示證券事務(wù)代表朱孟勇披露公司擬進(jìn)行的資產(chǎn)收購(gòu)事項(xiàng)。次日，公司發(fā)布公告，稱(chēng)計(jì)劃收購(gòu)一家美國(guó)具有國(guó)際先進(jìn)技術(shù)水平的半導(dǎo)體行業(yè)超高潔凈應(yīng)用材料制造商。
然而，與此同時(shí)，李水波在公司內(nèi)部做出決策，指示郭紅飛安排朱孟勇等公司員工，明確表達(dá)愿意出借資金，并建議他們使用個(gè)人賬戶(hù)增持公司股票。郭紅飛、朱孟勇、方豐和賈巧玲聽(tīng)從了李水波的建議，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，使用其提供的資金購(gòu)入了“新萊應(yīng)材”股票。
結(jié)果顯示，這四位人員僅動(dòng)用少量資金便實(shí)現(xiàn)了最高達(dá)90%的盈利。以朱孟勇為例，他在2018年2月2日購(gòu)入了5.21萬(wàn)股“新萊應(yīng)材”，買(mǎi)入金額為59.94萬(wàn)元（資金來(lái)源于實(shí)控人李水波及其家族控制的銀行賬戶(hù)）。2020年5月20日，該賬戶(hù)將所有“新萊應(yīng)材”股票賣(mài)出，賣(mài)出金額為113.63萬(wàn)元。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱孟勇通過(guò)交易“新萊應(yīng)材”獲得了54.16萬(wàn)元的盈利，回報(bào)率高達(dá)90%。
針對(duì)這一內(nèi)幕交易行為，證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局決定對(duì)涉案人員實(shí)施嚴(yán)厲的“沒(méi)一罰三”處罰：對(duì)李水波建議他人買(mǎi)賣(mài)“新萊應(yīng)材”股票的行為處以60萬(wàn)元罰款；責(zé)令郭紅飛依法處理非法持有的“新萊應(yīng)材”股票，并沒(méi)收其內(nèi)幕交易違法所得76.83萬(wàn)元，同時(shí)處以230.51萬(wàn)元罰款；沒(méi)收朱孟勇內(nèi)幕交易違法所得54.16萬(wàn)元，并處以162.48萬(wàn)元罰款；沒(méi)收賈巧玲內(nèi)幕交易違法所得28.55萬(wàn)元，并處以85.66萬(wàn)元罰款；沒(méi)收方豐內(nèi)幕交易違法所得17.31萬(wàn)元，并處以51.92萬(wàn)元罰款。
對(duì)于此次處罰，新萊應(yīng)材表示，《行政處罰事先告知書(shū)》中的事項(xiàng)僅涉及前述五人，與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)開(kāi)展無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況造成影響。公司的日常經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況均保持正常，不涉及關(guān)于公司重大違法強(qiáng)制退市的情形。
