【ITBEAR】8月21日消息，近期，資本市場動(dòng)態(tài)頻頻，多家企業(yè)及個(gè)人因不同原因受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注與處置。
具體而言，江蘇證監(jiān)局對新萊應(yīng)材的控股股東李水波等人發(fā)出了行政處罰事先告知書，原因涉嫌內(nèi)幕交易行為。而華林證券則因內(nèi)部控制等問題，收到了西藏證監(jiān)局下達(dá)的行政監(jiān)管措施決定書。
據(jù)ITBEAR了解，成都錦秀德同投資管理合伙企業(yè)因未能及時(shí)有效地采取措施維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)權(quán)益，被四川證監(jiān)局出具了警示函。此外，百潤股份的獨(dú)立董事張曉榮也因涉及羅普特科技集團(tuán)股份有限公司2021年年報(bào)審計(jì)執(zhí)業(yè)中的違法行為，收到了廈門證監(jiān)局的行政處罰決定書。
在信息披露方面，榮億精密及其相關(guān)人員因違規(guī)行為，收到了浙江證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。同時(shí)，長城汽車因輿情相關(guān)事項(xiàng)收到了上交所的監(jiān)管函。
在股權(quán)變動(dòng)方面，杭州銀行的股東中國人壽計(jì)劃清倉減持不超過1.1億股股份，占該公司總股本的1.86%。而長安銀行股東東嶺集團(tuán)的1.47億股股權(quán)拍賣則因破產(chǎn)重整申請而中止。
另外，雙槍科技的股東華睿泰信計(jì)劃減持不超過213萬股股票，占該公司總股本的2.99%。大公國際則因西安建工未能按期足額兌付“21西安建工MTN001”的本息，將其主體信用等級及該債券的信用等級由“CC”下調(diào)至“C”。
這一系列動(dòng)態(tài)反映了資本市場監(jiān)管的嚴(yán)格性以及市場參與者需遵守的規(guī)范。企業(yè)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)意識，確保在資本市場中的行為符合相關(guān)法律法規(guī)要求。
