【ITBEAR】8月16日消息，近日，深圳證監局公布了兩家期貨公司因多項違規行為被責令改正的消息。這兩家公司分別是海航期貨股份有限公司和平安期貨有限公司，它們在互聯網營銷活動中存在問題，反映出內部控制的缺陷。
具體來說，海航期貨在開展互聯網營銷時，未能充分盡調與評估合作廣告公司，也未對營銷過程實施有效管控。這一系列問題違反了《期貨公司監督管理辦法》的相關規定。為此，深圳證監局依據該辦法第一百零九條，對海航期貨采取了責令改正的監管措施，并要求其立即整改，建立健全并嚴格執行內控制度，加強互聯網營銷活動全鏈條管理和監測，以保障交易者的合法權益。
據ITBEAR了解，宋曉臣作為海航期貨副總經理，負責管理公司投研、交易咨詢及營銷等活動，對公司的上述違規行為負有責任。因此，深圳證監局也對其采取了出具警示函的監管措施。
另一方面，平安期貨在互聯網營銷活動中也存在問題，包括向客戶宣傳開戶送獎勵活動，部分營銷宣傳材料內容不規范，業務部門未嚴格落實公司內部合規管理要求等。這些問題同樣反映出公司內部控制的缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》的相關規定。為此，深圳證監局也對平安期貨采取了責令改正的監管措施，并要求其立即整改，提升合規水平，嚴格規范營銷宣傳行為，加強互聯網營銷活動全鏈條管理，以保護交易者的合法權益。
袁建峰作為平安期貨總經理，主持公司全面工作，對公司的上述違規行為負有責任。因此，深圳證監局也對其采取了出具警示函的監管措施。
