【ITBEAR】8月16日消息，近日，國家金融監督管理總局浙江監管局公布的行政處罰信息公開表顯示，中國進出口銀行浙江省分行因涉及多項違法違規行為，被處以165萬元的罰款，并有3名相關責任人受到了警告處分。
據ITBEAR了解，該分行存在的違法違規行為主要包括：在進行貸款“三查”時表現出不審慎的態度，導致信貸資金被挪用于股權投資；同樣是由于“三查”不審慎，使得流動資金貸款被違規用于項目建設；對貸款資金用途的管控不夠嚴格，部分信貸資金被用于購買理財產品和結構性存款；在銀團貸款業務中操作不審慎，權責利不匹配，且貸款資金流向的監控不到位，部分信貸資金被用于支付土地出讓保證金；此外，對貼現資金的追蹤檢查也存在不足，導致貼現資金直接回流至出票人。
針對上述違規行為，國家金融監督管理總局浙江監管局對涉事人員進行了嚴肅處理，其中包括時任中國進出口銀行浙江省分行公司客戶四處副處長的李鋒、客戶服務一處處長的王錦華以及公司客戶三處處長的朱永兵，他們均被給予了警告處分。
