【ITBEAR】8月16日消息，近日，中國證券業(yè)協(xié)會完成了2023年度證券公司誠信評估的初步復評工作，并將復評結(jié)果通知了各證券公司。據(jù)悉，各券商如對復評結(jié)果持有異議，需在8月28日17:00前，通過協(xié)會的數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)提交正式的異議申請，并附上必要的證明材料。未在規(guī)定時間內(nèi)提出異議的證券公司，將被視為默認接受復評結(jié)果，中證協(xié)將依據(jù)《證券公司誠信評估辦法（試評估稿）》的相關規(guī)定進行后續(xù)處理。
在此次誠信評估中，中證協(xié)對部分評估指標進行了具體說明。特別是對于“誠信內(nèi)部管理”和“誠信建設正向激勵”部分，若存在母子公司未同時滿足要求的情況，將實施減半扣分或加分的措施。若相關材料中未明確提及專門的誠信內(nèi)容，則視為不符合要求，僅包含合規(guī)相關內(nèi)容的材料可減半扣分或加分。值得注意的是，“誠信建設正向激勵”中的優(yōu)秀課題和優(yōu)秀實踐案例，不屬于對公司作出的表彰、獎勵、評比決定，因此不符合加分要求。
據(jù)ITBEAR了解，中證協(xié)鼓勵各證券公司秉持高度的行業(yè)責任感，若發(fā)現(xiàn)其他公司在試評估過程中存在違反《評估辦法》的行為，如提交虛假評估材料或有違公平公正原則的做法，可通過官方渠道進行舉報，以維護評估工作的嚴肅性和公正性。此次誠信評估工作是中證協(xié)為深化證券公司誠信建設、優(yōu)化行業(yè)聲譽機制、構(gòu)建健康信用體系而做出的積極嘗試。
此前，中證協(xié)已組織起草了《證券公司誠信評估辦法（試評估稿）》，并在行業(yè)內(nèi)啟動了試評估工作。《評估辦法》明確了評估指標包括誠信內(nèi)部管理、誠信基本義務履行、特定失信約束懲戒、誠信建設正向激勵四個部分，并根據(jù)得分的不同區(qū)間，將評估結(jié)果劃分為AAAAA、AAAA、AAA、AA、A五個等級。
具體而言，誠信內(nèi)部管理指的是證券公司落實《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》和《證券行業(yè)誠信準則》中誠信管理責任要求的情況，涵蓋了制度建設、人員和客戶誠信管理、誠信文化建設、誠信內(nèi)部監(jiān)督等方面。誠信基本義務履行則是指證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關工作人員履行《誠信準則》中誠信基本義務的情況，包括守法合規(guī)、履約踐諾、配合監(jiān)管及自律管理的情況。
特定失信約束懲戒是指證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員被有權機關依據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章、司法解釋等列入嚴重違法失信名單的情況。而誠信建設正向激勵則是指證券公司對資本市場誠信建設的正面影響，包括參與專題研究、培訓交流、信息共享、表彰獎勵、守信激勵、社會責任履行、誠信和執(zhí)業(yè)聲譽管理等情況。
根據(jù)《評估辦法》，誠信評估每年進行一次，采用券商自評和中證協(xié)復評相結(jié)合的方式。中證協(xié)計劃將誠信評估結(jié)果納入券商執(zhí)業(yè)聲譽畫像的組成指標，同時將AAAAA級公司的評估結(jié)果作為其他正面執(zhí)業(yè)聲譽信息，記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
基于誠信評估結(jié)果，中證協(xié)將采取一系列激勵措施，包括將評估結(jié)果供監(jiān)管部門在開展信用分級分類監(jiān)管時參考，AAAAA級公司可通過全國信用信息共享平臺向簽署誠信監(jiān)管備忘錄的單位共享信息。在入會、登記、備案、注冊、業(yè)務創(chuàng)新安排等工作中，為AAAAA級公司提供優(yōu)先辦理、簡化程序或材料等服務。在選任專家或?qū)I(yè)委員會委員時，優(yōu)先考慮AAAAA級公司的工作人員，以及中證協(xié)認為有必要采取的其他措施。
