近日，多家券商資管與公募基金公司相繼發布合規崗位人事變動公告，引起了市場的廣泛關注。
12月7日，招商資管、廣發資管、興證資管以及中銀國際證券等多家券商資管子公司，均宣布了合規總監或首席風險官等關鍵崗位的變更。與此同時，擁有萬億規模的公募基金公司博時基金，也公告了其督察長的更迭信息。
據不完全統計，今年以來，公募基金行業已有多達25家公司發布了51次關于督察長或代督察長的變更公告。這一數據表明，合規風控崗位在公募基金行業中的變動尤為頻繁，特別是中小基金公司，其合規負責人的更迭更為顯著。
具體來看，12月7日，招商資管發布公告稱，其副董事長熊志鋼因工作調動不再兼任合規總監，由具備豐富監管背景的任曉偉接任。任曉偉曾在內蒙古證監局、深圳證監局等機構任職，并曾在富榮基金擔任督察長。
廣發資管在同日也宣布了首席風控官的變更，由公司副總經理、首席信息官蔣榮不再代任首席風險官，改由崔舟航接任。崔舟航是廣發系風控領域的“老人”，擁有豐富的風險管理經驗。
興證資管和中銀國際證券也分別公告了合規負責人的調整。興證資管的合規總監付志堅離任，由董事長孫國雄代任。而中銀國際證券的合規總監亓磊因個人原因辭職，由公司總裁周冰兼任。值得注意的是，亓磊的辭職曾在今年3月就有所傳聞，但直到12月7日才正式公告。
博時基金也公告稱，其督察長孫麒清因到齡退居二線，由吳曼接任。吳曼曾在深圳證監局工作多年，并在招商證券擔任法律合規部總經理，具有豐富的合規管理經驗。
今年以來，隨著一系列政策的出臺，監管層對券商和公募基金行業的監管力度不斷加強。在強監管的背景下，券商合規和公募督察長等崗位的重要性日益凸顯。監管層要求券商和公募機構聚焦校正行業機構定位、促進功能發揮、提升專業服務能力和監管效能，并依法嚴懲違法違規行為。
在此背景下，合規風控人才的培養與聘用也變得更加重要。不少公募基金公司正在加強合規風控體系的建設，將合規風控貫穿于業務的方方面面。一些頭部公募基金公司更是將合規穩健作為經營底色，不斷提升全體員工的執業操守和專業精神。
對于中小基金公司而言，合規風控崗位的頻繁變動可能帶來一定的挑戰。一些公司在督察長離職后，不得不暫時由其他高管代任，這可能影響合規風控工作的連續性和穩定性。因此，中小基金公司需要更加重視合規風控崗位的建設和人才培養，以確保公司的合規風控工作得到有效落實。
