近日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公布了一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果，指出江蘇地區(qū)多家農(nóng)村商業(yè)銀行在債券交易中存在多項(xiàng)內(nèi)控管理問題。據(jù)透露，常熟農(nóng)村商業(yè)銀行、江南農(nóng)村商業(yè)銀行、昆山農(nóng)村商業(yè)銀行以及蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行均被發(fā)現(xiàn)其債券交易內(nèi)部管理體系存在明顯缺陷。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這些銀行在債券交易中對(duì)交易員的激勵(lì)措施存在過度現(xiàn)象，導(dǎo)致部分交易員的行為發(fā)生扭曲。這些不當(dāng)行為包括利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣債券、進(jìn)行自買自賣的操縱行為，以及頻繁報(bào)價(jià)后撤銷報(bào)價(jià)以誘導(dǎo)其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易等，這些行為均對(duì)債券市場(chǎng)的價(jià)格造成了不良影響。
更為嚴(yán)重的是，調(diào)查還揭示了部分交易可能涉及利益輸送的違規(guī)情況。交易商協(xié)會(huì)表示，這些行為不僅違反了市場(chǎng)的公平交易原則，也損害了其他市場(chǎng)參與者的利益，對(duì)金融市場(chǎng)的健康發(fā)展構(gòu)成了潛在威脅。
針對(duì)上述問題，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)表示，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對(duì)這些銀行采取自律處分措施，并將案件移送至相關(guān)部門進(jìn)行進(jìn)一步處理。此舉旨在維護(hù)債券市場(chǎng)的公平、公正和透明，保障所有市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。
市場(chǎng)觀察人士指出，此次調(diào)查和處理結(jié)果將對(duì)整個(gè)銀行業(yè)起到警示作用，提醒金融機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)對(duì)交易員的監(jiān)管和培訓(xùn)，確保交易行為符合市場(chǎng)規(guī)則和法律法規(guī)要求，以促進(jìn)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。
