近期，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成為監(jiān)管部門的重點關(guān)注對象，一周內(nèi)已有5張罰單開出，聯(lián)儲證券、財達證券、中天證券等券商相繼被罰。這些罰單主要涉及向客戶提供誤導(dǎo)性信息、違規(guī)直播薦股、員工違規(guī)炒股等行為。
自9月底以來，隨著一系列增量政策的落地實施，A股市場活躍度顯著提升，上市券商業(yè)績普遍回暖。然而，部分行業(yè)亂象也隨之浮現(xiàn)，監(jiān)管部門對此保持高壓態(tài)勢，持續(xù)釋放從嚴(yán)監(jiān)管的信號。
11月22日，安徽證監(jiān)局發(fā)布警示函，指出聯(lián)儲證券合肥某營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人郭某存在向客戶提供誤導(dǎo)性信息的行為。聯(lián)儲證券方面透露，截至2023年末，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線人員占比高達61.74%。
中天證券和財達證券也因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)問題被罰。中天證券沈陽某營業(yè)部因客戶回訪不到位、網(wǎng)絡(luò)直播未報備等問題受到處罰；財達證券天津某營業(yè)部則因非合格投資者“拼單”購買私募基金、員工違規(guī)炒股等行為被罰。
券商從業(yè)人員違規(guī)炒股是今年監(jiān)管處罰的重點領(lǐng)域之一。北京證監(jiān)局曾一次性披露20名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單，并對中金公司因員工違規(guī)炒股行為出具警示函。
在業(yè)績回暖的同時，券商行業(yè)也面臨著合規(guī)性提升的緊迫任務(wù)。多家券商表示將加大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)力度，同時強化內(nèi)部風(fēng)控機制建設(shè)，規(guī)范操作流程，提升合規(guī)管理水平。
監(jiān)管層方面，今年以來持續(xù)加強對券商的監(jiān)管力度，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投行業(yè)務(wù)成為重點監(jiān)管領(lǐng)域。證監(jiān)會主席吳清多次強調(diào)，要打造良好行業(yè)生態(tài)，鼓勵踐行中國特色金融文化，促進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
