近期，券商經紀業務成為監管部門的重點關注對象，一周內已有5張罰單開出，聯儲證券、財達證券、中天證券等券商相繼被罰。這些罰單主要涉及向客戶提供誤導性信息、違規直播薦股、員工違規炒股等行為。
自9月底以來，隨著一系列增量政策的落地實施，A股市場活躍度顯著提升，上市券商業績普遍回暖。然而，部分行業亂象也隨之浮現，監管部門對此保持高壓態勢，持續釋放從嚴監管的信號。
11月22日，安徽證監局發布警示函，指出聯儲證券合肥某營業部證券經紀人郭某存在向客戶提供誤導性信息的行為。聯儲證券方面透露，截至2023年末，公司經紀業務條線人員占比高達61.74%。
中天證券和財達證券也因經紀業務違規問題被罰。中天證券沈陽某營業部因客戶回訪不到位、網絡直播未報備等問題受到處罰；財達證券天津某營業部則因非合格投資者“拼單”購買私募基金、員工違規炒股等行為被罰。
券商從業人員違規炒股是今年監管處罰的重點領域之一。北京證監局曾一次性披露20名證券從業人員違規炒股罰單，并對中金公司因員工違規炒股行為出具警示函。
在業績回暖的同時，券商行業也面臨著合規性提升的緊迫任務。多家券商表示將加大經紀業務服務力度，同時強化內部風控機制建設，規范操作流程，提升合規管理水平。
監管層方面，今年以來持續加強對券商的監管力度，經紀業務和投行業務成為重點監管領域。證監會主席吳清多次強調，要打造良好行業生態，鼓勵踐行中國特色金融文化，促進證券行業高質量發展。
