近日，同花順（股票代碼：300033.SZ）發布公告，披露其子公司云軟件公司因多項違規行為被浙江證監局采取行政監管措施。
據公告，云軟件公司在營銷過程中存在多處不合規行為。營銷人員利用客戶成功案例、稱贊截圖及個股過往業績進行宣傳，但缺乏必要的風險提示。部分營銷、服務人員夸大宣傳、誤導客戶，甚至變相承諾收益。同時，部分提供投資建議的人員未按規定登記為證券投資顧問，直播業務中也存在合規管控不到位、暗示推薦個股等問題。在與證券公司和關聯公司合作開展證券投資咨詢業務時，云軟件公司同樣未盡到合規管理責任。
針對上述問題，浙江證監局對云軟件公司采取了責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為3個月。數據顯示，2023年度云軟件公司證券投資咨詢業務營業收入為1.99億元，占同花順合并報表營業收入的5.58%。
同花順表示，此次行政監管措施主要影響云軟件公司新增客戶，對現有客戶服務無影響，預計對公司2024年收入和利潤的影響較小。云軟件公司已表示將深刻反思、汲取教訓，并及時整改，爭取盡早通過驗收并恢復新增客戶。同時，同花順也將進一步加強合規建設，確保相關業務合法合規運營。
