- 美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)對(duì)加密貨幣行業(yè)執(zhí)法了嗎?
- 美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)對(duì)加密公司的監(jiān)管態(tài)度是什么?
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本文來(lái)自 The Block，原文作者：Yogita Khatri
Odaily 星球日?qǐng)?bào)譯者 | Moni
美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)是該國(guó)最重要的衍生品交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在截至 9 月30 日的 2019 財(cái)年里，他們一共收取了超過(guò) 13 億美元的監(jiān)管罰款。
根據(jù)美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)執(zhí)法部門最新發(fā)布的年度報(bào)告顯示，2019 財(cái)年的監(jiān)管罰款金額比 2018 年收取的 9.47 億美元增長(zhǎng)了近 40%。此外，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)在 2019 財(cái)年共采取了 69 項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，而前五個(gè)財(cái)年每年平均執(zhí)行的執(zhí)法行動(dòng)數(shù)量為 67.5 次。
據(jù)悉，今年獲得的 13 億美元罰款金額，是美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)收取的歷史第四高罰金。該監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法總監(jiān)詹姆斯·麥克唐納(James McDonald)表示：
“2019 財(cái)年執(zhí)法活動(dòng)的廣度和重要程度，反映了一個(gè)重要事實(shí)：那些被執(zhí)行罰款的案件，都是歷史上一些最重要的商品欺詐、操縱和欺騙案件。”
美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)對(duì)加密貨幣行業(yè)執(zhí)法了嗎?
盡管美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)沒(méi)有具體說(shuō)明從加密貨幣公司收取了多少罰款金額，但我們注意到有幾項(xiàng)與加密貨幣相關(guān)的執(zhí)法行動(dòng)罰金都達(dá)到了數(shù)百萬(wàn)美元，其中包括：針對(duì)一位加密貨幣托管公司負(fù)責(zé)人的指控、針對(duì)比特幣交易公司Control-Finance的指控、針對(duì)一位芝加哥交易者的指控、以及對(duì) CabbageTech Co 的指控。
James McDonald 補(bǔ)充說(shuō)道：
“美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)將繼續(xù)努力執(zhí)法，使欺詐者承擔(dān)責(zé)任，最好不要讓我們的刑事執(zhí)法同事發(fā)現(xiàn)有任何不法行為。”
今年七月，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)新主席希思·P·塔伯特(Heath P. Tarbert)走馬上任，之后他們于 7 月 15 日至 9 月 30 日期間啟動(dòng)了 48 次執(zhí)法行動(dòng)(占 2019 財(cái)年行動(dòng)的近70%)。Heath P. Tarbert 當(dāng)時(shí)表示：
“執(zhí)法強(qiáng)硬但確保公平，是我們對(duì)違反監(jiān)管規(guī)則的人所做出的回應(yīng)。強(qiáng)有力的執(zhí)法計(jì)劃是維護(hù)市場(chǎng)誠(chéng)信，保護(hù)消費(fèi)者并防止不當(dāng)行為發(fā)生的保障。”
美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)對(duì)加密公司的監(jiān)管態(tài)度是什么?
事實(shí)上，Heath P. Tarbert 曾表示美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)在確定這些新產(chǎn)品和技術(shù)如何發(fā)展方面可以發(fā)揮重要作用，并通過(guò)健全的法規(guī)來(lái)促進(jìn)衍生品市場(chǎng)的完整性、彈性和活力。他認(rèn)為美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)雖然擁有監(jiān)管權(quán)力，但選擇采取哪種監(jiān)管方式同樣重要，因此監(jiān)管數(shù)字資產(chǎn)這個(gè)新興市場(chǎng)的最佳辦法，就是要基于原則。基于原則的監(jiān)管，意味著讓加密公司可能需要脫離詳細(xì)的規(guī)定性規(guī)則，并且更多地依賴高層和廣泛陳述的原則，來(lái)為受監(jiān)管的公司和產(chǎn)品設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)。之后，加密公司會(huì)嘗試自己尋找滿足這些標(biāo)準(zhǔn)的最有效方法。這種監(jiān)管方法可以為金融科技行業(yè)提供了更大的靈活性，而通過(guò)更快速地對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)變化做出反應(yīng)，也能夠讓美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)在金融科技監(jiān)管上保持領(lǐng)先地位。
值得一提的是，雖然在不少人看來(lái)，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)在 2019 財(cái)年收取了 13 億美元罰金是筆不小的數(shù)字。但與美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)相比，真的是“小巫見(jiàn)大巫”了，因此在 2019 財(cái)年，美國(guó)證券交易委員會(huì)收繳的罰金超過(guò)了 43 億美元!
