自中國人民銀行印發《金融科技（FinTech）發展規劃（2019—2021年）》以來，金融科技應用能力日益增強，以此為載體的數字經濟已全面滲透到金融業各個領域。證券行業在新技術的驅動下，著力開啟數字化轉型，全面提升客戶體驗。
為改善業務流程自動化不足、監控不全面、數據統計和分析能力薄弱等問題，進一步提升業務處理效率和服務效能，某證券企業積極引入弘璣Cyclone RPA技術，實現了業務流程的有效優化，大幅提升了業務效率和操作準確率。
目前，弘璣Cyclone RPA應用已廣泛出現在該證券企業的清算、資產、托管、財務、零售系統、自動開閉式、開市期間監控、定時巡檢等場景中。其中，執業登記信息提取機器人、自動開戶機器人、輿情監控機器人三個最為典型。
執業登記信息提取機器人，無需人工參與，省時又準確
證券人員在每月固定時間段需要刷新、整理并確保員工執業登記信息符合相關行業規定。“執業登記信息提取機器人”可以代替人工下載每月初固定的員工執業登記信息，并在數據下載完成后將對應數據分發給至相關業務員。整個過程不需要人工參與，節省了證券業務員的時間且數據準確率高。
自動開戶機器人，智能錄入終端系統
資產托管部每天都要從格式各異的開戶申請表中讀取投資、客戶和服務等相關內容，并根據要求錄入到綜合業務終端操作平臺。“自動開戶機器人”具有目的明確、耗時短、執行力強等特征，可將繁雜的申請表讀取和信息轉化工作自動執行，在指定的時間內按照預設定條件對申請表進行讀取和解析，并將結果智能錄入到綜合業務終端操作平臺。
輿情監控機器人，顯著提升業務效率和準確率
風險控制部每天都要進行多次輿情確認、查詢交易記錄敏感詞、生成每日風控監測報告等流程，容易出現效率低下、錯誤率高等情況。“輿情監控機器人”通過弘璣RPA技術，每日多次在指定時間段自動抓取符合條件的內容，將符合規則的輿情寫入當日臺賬；在固定時間段收集郵件回復內容予以匯總，并及時催收未回復人員。
此外，弘璣Cyclone證券機器人通過結合計算機視覺、OCR、自然語言處理等AI技術，能夠快速識別招股說明書、債券募集說明書、年報、財報、審計報告、流水賬單、發票、合同、印章等復雜金融文檔，智能準確地計算財務指標、全面復核披露風險，并自動執行業務流程，有效推動該證券企業全生命周期精細化運營升級。
（更多業務場景）
面對存量、增量并存的市場競爭環境，證券企業如何從指數級增長的海量數據中挖掘關鍵數據、展示高價值信息被擺在了突出位置。弘璣Cyclone證券機器人通過結合RPA和BI的方式，助力該證券企業實現了多業務場景自動化、智能化升級，為該證券企業全面數字化轉型發展夯實了技術基礎。
