課件介紹
考試大綱解讀
[掌握 基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)
[掌握] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
[掌握] 行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理
[掌握] 對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
[掌握] 對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
[掌握] 對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
[掌握] 對(duì)基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管
[掌握] 對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)
[掌握] 非公開募集基金管理人登記事宜
[掌握] 對(duì)非公開募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)一、基金監(jiān)管的概念
1.基金監(jiān)管，依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同，可以有廣義和狹義兩種理解。本書采用狹義的基金監(jiān)管概念，即基金監(jiān)管專指政府基金監(jiān)管；
2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
知識(shí)點(diǎn)二、基金監(jiān)管的特征
1．監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
2．監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
3．監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
4．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定陛
5．監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性
相比基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督而言，政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
知識(shí)點(diǎn)三、基金監(jiān)管體系
1.基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。
2.基金監(jiān)管目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動(dòng)所要達(dá)到的目的和效果。
3.基金監(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系。
4.基金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng)。
5.基金監(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施。
（ 1）廣義監(jiān)管方式，包括對(duì)基金市場(chǎng)主體即基金機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)行為的監(jiān)管以及處置措施，分別體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。狹義的監(jiān)管方式，也稱為監(jiān)管措施，
（ 2）狹義監(jiān)管方式通常不包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。
