據多方消息，四川大墨投資管理有限公司（以下簡稱“四川大墨”）董事長張茜日前被長春警方跨省帶走，據悉張茜涉案長春某公司，涉案金額5000余萬元。
天眼查顯示，張茜關聯(lián)公司23家，是4家公司的法定代表人，還在13家企業(yè)擔任股東。其中，張茜持有人人行控股股份有限公司0.09%的股份，而P2P平臺借貸寶正是該公司開發(fā)的。本人還以優(yōu)秀女企業(yè)家身份被評為“2017魅力女川商”。而且公開信息顯示，張茜是國家注冊理財規(guī)劃師、財富管理師、基金管理人，曾先后就職于惠普中國、日本某知名券商。2005年在香港設投資工作室，有超過15年投資管理經驗，是多家基金的基石出資人和管理人。2011年4月28日，在成都成立四川大墨投資管理有限公司。
然而，這樣一位“業(yè)界較為資深”“眾多光環(huán)籠罩”的企業(yè)家張茜，卻早有案底在身。
2019年5月31日，證監(jiān)會依法對6宗案件作出行政處罰。其中，四川大墨投資管理有限公司因虛假報送備案信息、挪用基金財產被四川證監(jiān)局罰款6萬元，董事長張茜被罰款3萬元。處罰信息顯示，大墨九信資產定向增發(fā)股權投資專項基金（以下簡稱“大墨九信”）為四川大墨在2016年2月成立的一只私募股權類基金產品，四川大墨為大墨九信基金管理人。四川大墨偽造了金額為100萬元、500萬元和18萬元的銀行繳款憑證，分別作為張茜、王某東、王某梅等人足額繳納出資的依據，完成了大墨九信的備案申請。大墨九信共計募集資金492萬元，募集資金存放于兩個銀行賬戶。四川大墨作為大墨九信基金管理人，未按照大墨九信基金合同約定的投資目標管理基金財產，而是將基金財產挪為他用，共計挪用基金財產392萬元。對此，四川證監(jiān)局決定對四川大墨責令改正，給予警告，并處罰款6萬元；對董事長張茜、總經理杜永攀以及合規(guī)部負責人陽洋、財務部負責人向紅梅給予警告，共計罰款9萬元。
天眼查顯示，四川大墨天眼風險評估為中等，風險總量143條。其中因未按時履行法律義務而被法院強制執(zhí)行等自身高風險58條，因股僅凍結等周邊高風險26條，因發(fā)生主要人員變更等預警提示59條。而張茜本人的風險提示竟高達4500多條，其中因未按時履行法律義務而被法院強制執(zhí)行等周邊高風險4273條。
據中基協(xié)私募基金管理人公示信息，四川大墨因未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上，被定位為異常機構，2018年6月25日，被四川證監(jiān)局采取發(fā)送警示函的行政監(jiān)管措施。
據了解，此次被長春警方跨省帶系接到長春一公司舉報，張茜通過夸大自身資產、謊稱虛假過橋、承諾高額回報等多種手段，先后騙取該公司5300萬元，且資金未按約定用途使用，私自挪為他用，涉案資金至今不知去向。
從虛假報送備案信息、挪用基金財產、偽造銀行憑證到風險評估中等，到被定位為異常機構及被列入失信人名單，張茜及所涉公司早已引起不少投資人的特別關注和眾多中小用戶的格外擔心了。張茜此次被長春警方跨省帶走，顯然不是罰款和警示所能解決得了的。不免令人生疑：張茜及所涉公司的問題嚴重嗎？涉及面如何？我們不妨拭目以待……
