當地時間5月4日，美國證券交易委員會(SEC)SEC宣布，將88家中概股加入“預摘牌”名單。截止目前，進入SEC “預摘牌”名單的中概股數量已經上升至105家。此外，23家此前進入“預摘牌”名單的中概股，已經進入“確定摘牌”名單。
最新名單囊括多家知名企業
根據SEC更新的“預摘牌”名單，京東、嗶哩嗶哩、拼多多、騰訊音樂集團、科興生物、華住集團、蔚來、中國南方航空(600029)、中國東方航空等多家知名企業都包括在內。
圖：SEC官網截圖
根據SEC的要求，此次進入“預摘牌”名單的企業，將可以在5月25日之前提交申辯，否則將進入“確定摘牌”名單。目前已有23家中概股進入“確定摘牌”名單。
根據SEC公布的《外國公司問責法》(Holding Foreign Companies Accountable Act ，HFCAA)，被列入“確定摘牌”名單的公司需要在(自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年)三年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報后(2024年初)面臨立即退市。
對于SEC集中發布“預摘牌”名單，分析人士認為，主要和上市公司近期集中發布年報有關。
對于一些企業被SEC列入有退市風險的清單，中國證監會曾經強調，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。
市場影響逐漸減小
今年3月初，SEC首次公布5家“預摘牌”上市公司后，相關上市股價曾出現大幅下跌。但此次公布名單后，中概股表現并未受到太大影響。最新一批名單公布，大部分進入名單的中概股仍然跟隨美股整體走勢出現上漲。截至當日收盤，嗶哩嗶哩上漲2.91%，騰訊音樂集團上漲2.48%，拼多多上漲3.28%，蔚來上漲3.42%，南方航空和東方航空漲幅都超過2%，京東漲超1%。
港股今日表現來看，截至發稿，嗶哩嗶哩上漲5.9%，蔚來上漲2.55%，京東集團上漲2.17%。
對此，京東就被列入“預摘牌名單”一事在港交所公告稱，一直在積極探索可能的解決方案，將繼續遵守中美兩國的適用法律法規，努力保持在納斯達克和香港聯交所的上市地位。
中方與美方溝通總體進展順利
3月8日。美國SEC依據《外國公司問責法》(HFCAA)公布首批5家有摘牌風險的發行人臨時名單。
對于中概股是否會面臨退市的問題，3月16日的金融穩定發展會議表示，目前中美雙方監管機構保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力于形成具體合作方案。中國政府繼續支持各類企業到境外上市。
3月23日，微博被SEC列入“預摘牌名單”， 3月30日SEC再將5家中概股公司列入“預摘牌”名單。
3月31日，中國證監會國際部負責人回應稱，注意到近日美國SEC主席接受媒體電視采訪時就雙方審計監管合作的表態。雙方監管部門進行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對話。自去年8月以來，中國證監會主席易會滿和根斯勒主席已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監督委員會(PCAOB)更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。
此外，對于一些企業被SEC列入有退市風險的清單，經向美國SEC了解，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。
5月4日，中國證監會官網發表文章《證監會認真貫徹中央政治局會議精神 研究資本市場落實的政策措施》中再次強調：將穩步擴大資本市場制度型開放。拓展境內外市場互聯互通范圍，深化內地與香港資本市場的合作，推進境內企業境外上市監管制度落地。
