日前，《中國經(jīng)營報(bào)》記者獨(dú)家獲悉一份中興公司名為“內(nèi)部公示文件：關(guān)于監(jiān)察官任命公告（根據(jù)2018年10月3日《監(jiān)察官監(jiān)察條件變更命令》擬定）”的文件，其中稱，將延長(zhǎng)自2017年7月20日開始的監(jiān)察期。在此期間，獨(dú)立監(jiān)察官James M. Stanton將被中興延續(xù)聘任至2022年3月22日。該監(jiān)察官將繼續(xù)履行2017年《認(rèn)罪協(xié)議》《認(rèn)罪協(xié)議》附件A（修改版）以及美國法院的《同意公司監(jiān)察官任命狀》中規(guī)定的職責(zé)。
內(nèi)部公示文件的發(fā)出，源于一份《監(jiān)察官監(jiān)察條件變更命令》：得克薩斯州北區(qū)美國地方法院10月3日簽發(fā)命令，修改法院于2017年3月22日批準(zhǔn)生效的協(xié)議所列載的對(duì)公司的監(jiān)察條件。法院對(duì)監(jiān)察條件的修改包括以下主要條款：延長(zhǎng)法院任命的監(jiān)察官的任期至2022年3月22日；授予監(jiān)察官與SSA（美國社會(huì)保障管理總署）約定的特別合規(guī)協(xié)調(diào)員享有的相同的、可以接觸與遵循《2018年出口管制改革法案》《出口管理?xiàng)l例》和命令相關(guān)的特定文件、信息、設(shè)施和人員的權(quán)限。
之所以發(fā)出這樣的變更命令，據(jù)中興通訊在10月7日發(fā)布的公告稱，是因?yàn)橹信d公司、深圳市中興康訊電子有限公司及美國商務(wù)部工業(yè)與安全局于2018年6月達(dá)成的替代和解協(xié)議所述的行為導(dǎo)致。
上述監(jiān)察官，系美國法院于2017年7月派遣至中興。而今年9月，美國商務(wù)部派遣的“特別合規(guī)協(xié)調(diào)員”（以下簡(jiǎn)稱“SCC”）Roscoe C。 Howard， Jr。（霍華德）業(yè)已進(jìn)駐中興。至此，中興進(jìn)入美國政府的雙重監(jiān)管時(shí)期，中興發(fā)布的幾份相關(guān)文件都提到，公司必須同時(shí)與SCC和監(jiān)察官充分合作。
監(jiān)管嚴(yán)厲
據(jù)悉，James M。 Stanton為美國得克薩斯州的一名律師，為Stanton 律師事務(wù)所的合伙人，于2017年3月22日被美國法院任命為監(jiān)察官，于2017年7月20日開始監(jiān)察中興。而Roscoe C。 Howard， Jr。為美國知名律所Barnes & Thornburg的訴訟部門合伙人，曾任哥倫比亞特區(qū)檢察官，于2018年8月24日被美國工業(yè)安全局（BIS）選定為SCC。
中興公司內(nèi)部的文件顯示，Stanton職責(zé)是持續(xù)監(jiān)察、審查、評(píng)估和匯報(bào)中興公司及其全球子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)美國出口管制法律法規(guī)、2017年3月和解文件以及2018年10月3日美國法院《監(jiān)察官監(jiān)察條件變更命令》的遵守情況。Howard主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)察、評(píng)估并匯報(bào)中興公司及其全球范圍內(nèi)的子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)美國出口管制法律法規(guī)、2018年6月和解文件的合規(guī)工作。
雙方相同的權(quán)限是，均擁有全面且完整的接觸所有相關(guān)的公司員工、賬目、記錄、系統(tǒng)、文件、審計(jì)、報(bào)告、設(shè)施和技術(shù)信息的權(quán)利。
不同的是，根據(jù)文件顯示，Stanton被視為兼職的美國司法人員，并將向美國法院匯報(bào)。其不是中興公司或美國司法部的員工或代理人，亦不是中興公司的法律顧問，中興公司與其之間沒有也不會(huì)形成律師-客戶關(guān)系。而SCC獨(dú)立于中美雙方，平等地向中興公司總裁和董事會(huì)以及BIS匯報(bào)工作，并在履行其職責(zé)時(shí)咨詢BIS。任職期間，Howard將為中興內(nèi)部提供合規(guī)義務(wù)的專業(yè)知識(shí)方面的指導(dǎo)。而且，Howard還會(huì)成為中興和美國政府之間的溝通新渠道：作為中美兩方的中間人，既將美國政府及BIS的建議和反饋轉(zhuǎn)達(dá)給中興，又把中興履行合規(guī)義務(wù)的成果展示給美方。
另外的不同是，Stanton需要每年向美國法院遞交一份報(bào)告，其余的中期報(bào)告可自行決定是否提交；另外，Stanton需在2020年7月以前就中興對(duì)2018年6月《替代和解協(xié)議》與《替代命令》以及受相關(guān)法律管制的出口、再出口、轉(zhuǎn)移（在國內(nèi)）對(duì)于美國出口管制法的遵守情況進(jìn)行兩次年度稽查，同時(shí)向BIS 和中興董事會(huì)遞交稽查報(bào)告。而協(xié)調(diào)官Howard在任期第一年，每季度向BIS匯報(bào)一次，自第二年起，每半年匯報(bào)一次；此外，Howard團(tuán)隊(duì)還會(huì)展開6次合規(guī)稽查工作，并向中美雙方提交稽查報(bào)告。
中興配合
在上述內(nèi)部文件中，中興公司方面亦表示：“中興公司總裁已于2017年7月2日向全體員工宣布，我司將完全致力于出口合規(guī)，致力于通過協(xié)作、透明和支持的方式來配合監(jiān)察官的工作。自監(jiān)察期開始以來，我們歡迎并將繼續(xù)歡迎監(jiān)察官的監(jiān)督，使我司更強(qiáng)大、更合規(guī)。根據(jù)美國法院的《監(jiān)察官監(jiān)察條件變更命令》，我在此要求中興公司及其子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)的所有董事、管理人員和員工全力協(xié)作，高效、真實(shí)且完全地配合監(jiān)察官根據(jù)其職責(zé)所提出的要求，繼續(xù)努力以促使監(jiān)察官在中興監(jiān)察期內(nèi)的工作順利和成功地完成。”
另外相關(guān)的描述也再次強(qiáng)調(diào)了配合監(jiān)管對(duì)中興的重要性：“正如與SCC的合作一樣，在整個(gè)監(jiān)察期內(nèi)，各位與監(jiān)察官及其團(tuán)隊(duì)的合作至關(guān)重要。自2017年7月20日監(jiān)察期開始后，部分員工將收到監(jiān)察官關(guān)于獲取文件、數(shù)據(jù)或其他信息的要求。監(jiān)察官還將要求與部分員工進(jìn)行訪談。我想強(qiáng)調(diào)的是，各位必須非常認(rèn)真地對(duì)待這些要求，并以真實(shí)、及時(shí)和完整的方式回應(yīng)這些要求，絕不干涉或妨礙監(jiān)察官履行其監(jiān)察公司合規(guī)情況的職責(zé)。保持快速、高效、準(zhǔn)確地滿足監(jiān)察官的要求，對(duì)于中興公司業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展和成功至關(guān)重要。”
類似的描述，也曾在SCC就位時(shí)出現(xiàn)過：“一些員工會(huì)收到SCC提出的關(guān)于文檔、數(shù)據(jù)或其他信息的要求。SCC也會(huì)訪談某些員工。我在此強(qiáng)調(diào)，必須認(rèn)真重視這些要求，以真實(shí)、及時(shí)和完整的方式回應(yīng)這些要求，并不得以任何方式干擾或妨礙SCC對(duì)公司的合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)察。快速、高效、準(zhǔn)確地滿足SCC的要求對(duì)于中興公司業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展和成功至關(guān)重要。”
“對(duì)于中興這種在監(jiān)管期內(nèi)的企業(yè)，原則上保守商業(yè)機(jī)密肯定是比較困難的，比如銷售渠道類的信息，如果不對(duì)監(jiān)察官披露，可能是典型的對(duì)抗審查，但是對(duì)于技術(shù)秘密等，是否可以不公開，還要看監(jiān)察官的具體要求或具體交易的情況來分析。”北京高文律師事務(wù)所合伙人、法學(xué)博士管健對(duì)記者分析。管健專業(yè)從事WTO和國際貿(mào)易法領(lǐng)域的案件代理和理論研究，包括貿(mào)易救濟(jì)、貿(mào)易政策、貿(mào)易壁壘、出口管制和爭(zhēng)端解決等。
在管健看來，這樣的監(jiān)管權(quán)限很大，但是也不能毫無邊界。如果涉及中國的保密法律之類的問題，例如中興如果承擔(dān)國家級(jí)項(xiàng)目還需要另外研究解決方案。
雙邊監(jiān)管狀態(tài)持續(xù)
按照目前的雙邊監(jiān)管框架，兩方合規(guī)監(jiān)管人員代表美國不同的系統(tǒng)，其工作是否會(huì)有重復(fù)審查、沖突，尚且不得而知。雖然在中興兩份不同的文件中，分別有“美國得克薩斯州法院依據(jù)公司與美國政府2017年3月達(dá)成的協(xié)議指定了現(xiàn)任監(jiān)察官James M。 Stanton，SCC的工作職責(zé)是在現(xiàn)任監(jiān)察官職責(zé)之外的另行的職責(zé)”“監(jiān)察官的職責(zé)是美國工業(yè)安全局（BIS）根據(jù)2018年6月公司同BIS達(dá)成的協(xié)議所任命的特別合規(guī)協(xié)調(diào)員Roscoe C。 Howard之外的職責(zé)”，但尚無更明確的解釋或分工。
至于合規(guī)工作的開展是否會(huì)因?yàn)橐筮^多，比如要隨叫隨到等影響員工日常工作，是否會(huì)因?yàn)楸O(jiān)察范圍過大侵犯員工本人隱私等權(quán)利，是否會(huì)有員工因?yàn)闇贤ú粫潮慌卸?ldquo;阻礙調(diào)查”，因此受罰，目前還沒有相關(guān)的信息提示。但一位中興內(nèi)部人士在接受《中國經(jīng)營報(bào)》記者采訪時(shí)坦言，工作上還沒與合規(guī)官產(chǎn)生交集，也沒有聽其他同事談及過，所以暫時(shí)不知道是否會(huì)產(chǎn)生什么影響，也不清楚合規(guī)官的工作流程和方式。
管健則分析，按照美國的慣常做法，對(duì)于違反美國出口管制的行為，一般都是由商務(wù)部或財(cái)政部發(fā)起調(diào)查，如果涉及刑事問題，美國司法部才會(huì)介入。
按照上述分析，中興事件至此主導(dǎo)的還是美國商務(wù)部。業(yè)內(nèi)也有傳聞稱，現(xiàn)在中興內(nèi)部更多主導(dǎo)稽查工作的還是美國商務(wù)部派遣的團(tuán)隊(duì)。一位不愿意透露姓名的中興人士告訴記者，美國商務(wù)部派遣的SCC是要常駐深圳，而美國法院派遣的監(jiān)察官并沒有常駐深圳。
從美國商務(wù)部的公告也可以看出其對(duì)中興事件的重視。商務(wù)部部長(zhǎng)羅斯說：“今天的任命是美國商務(wù)部對(duì)中興通訊采取的前所未有的措施的延續(xù)，Howard先生非常精通公司合規(guī)問題，他曾作為聯(lián)邦檢察官審理過100多個(gè)案件，并曾在合規(guī)和道德問題上向私營企業(yè)提供幫助。”據(jù)悉，Howard曾兩次擔(dān)任共和黨和民主黨總統(tǒng)的助理獨(dú)立律師，并曾擔(dān)任哥倫比亞特區(qū)和弗吉尼亞州東區(qū)的助理美國檢察官。在擔(dān)任助理獨(dú)立律師期間，曾擔(dān)任獨(dú)立顧問辦公室的首席檢察官，調(diào)查美國住房和城市發(fā)展部有問題的方案、官員和活動(dòng)。在第二次擔(dān)任助理獨(dú)立律師期間，Howard在美國農(nóng)業(yè)部前部長(zhǎng)A·邁克爾·埃斯皮的欺詐、虛假陳述和酬金調(diào)查及審判中擔(dān)任首席出庭律師。
【來源：中國經(jīng)營報(bào)】
