全面注冊(cè)制改革正式啟航。2月1日，證監(jiān)會(huì)就全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制涉及的《首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》等主要制度規(guī)則草案，向社會(huì)公開征求意見。
滬深主板即將完成從核準(zhǔn)制到注冊(cè)制的變革。第一財(cái)經(jīng)記者從業(yè)內(nèi)了解到，現(xiàn)階段到注冊(cè)制正式實(shí)施前，排隊(duì)的擬主板IPO企業(yè)的申報(bào)審核安排，是市場(chǎng)高度關(guān)注的問題。
“我們理解符合新規(guī)的、在排隊(duì)的影響不大，沒受理的要按新規(guī)則來。”有華南地區(qū)投行人士對(duì)第一財(cái)經(jīng)表示。
就當(dāng)前正在申報(bào)的首發(fā)和再融資企業(yè)，證監(jiān)會(huì)做出過渡期安排。2月1日，證監(jiān)會(huì)表示，繼續(xù)接收主板首次公開發(fā)行股票、再融資和并購重組申請(qǐng)。全面實(shí)行注冊(cè)制前，證監(jiān)會(huì)將按現(xiàn)行規(guī)定正常推進(jìn)上述行政許可工作。
數(shù)據(jù)顯示，目前排隊(duì)中且正常推進(jìn)IPO進(jìn)程的企業(yè)有近300家，另有約600家企業(yè)推進(jìn)再融資。
記者據(jù)WIND梳理，首發(fā)上市方面，截至今年1月底，處于正常審核狀態(tài)的主板IPO排隊(duì)企業(yè)合計(jì)293家，其中77家已反饋，156家已預(yù)披露更新，21家已通過發(fā)審會(huì)，36家已受理，3家正在發(fā)行。
再融資方面，上述統(tǒng)計(jì)期間，增發(fā)方面，240家已反饋、112家過會(huì)、43家已受理、26家拿批文；可轉(zhuǎn)債方面，131家企業(yè)已受理、1家已反饋；配股方面，14家已反饋、7家過會(huì)、1家已受理。
證監(jiān)會(huì)在當(dāng)天晚間發(fā)布《關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制前后相關(guān)行政許可事項(xiàng)過渡期安排的通知》（下稱“通知”）表示，將穩(wěn)步推進(jìn)全面實(shí)行注冊(cè)制改革，有序做好實(shí)施前后主板IPO、再融資、并購重組以及新三板掛牌等行政許可事項(xiàng)的過渡，妥善安排試點(diǎn)注冊(cè)制在審企業(yè)申報(bào)材料更新。
具體來看，全面實(shí)行注冊(cè)制相關(guān)制度征求意見稿發(fā)布之日起，申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在主板上市的企業(yè)，已通過發(fā)審委審核并取得核準(zhǔn)批文的，發(fā)行承銷工作按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
已通過發(fā)審委審核未取得核準(zhǔn)批文的，可以向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)，明確選擇繼續(xù)在全面實(shí)行注冊(cè)制前推進(jìn)行政許可程序，并按照現(xiàn)行規(guī)定啟動(dòng)發(fā)行承銷工作；也可以選擇申請(qǐng)停止推進(jìn)行政許可程序，在全面實(shí)行注冊(cè)制后，向上交所、深交所申報(bào)，履行發(fā)行上市審核、注冊(cè)程序后，按照改革后的制度啟動(dòng)發(fā)行承銷工作。向交易所申報(bào)的，由交易所按照證監(jiān)會(huì)在審企業(yè)順序安排發(fā)行審核工作。
再融資和并購重組方面，全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日前，主板上市公司再融資、并購重組申請(qǐng)已通過發(fā)審委、并購重組委審核的，由證監(jiān)會(huì)繼續(xù)履行后續(xù)程序。全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日起，主板上市公司再融資申請(qǐng)已取得核準(zhǔn)批文未啟動(dòng)發(fā)行承銷的，由交易所履行后續(xù)發(fā)行承銷監(jiān)管程序。
同時(shí)，全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日起，證監(jiān)會(huì)終止主板在審企業(yè)首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組的審核，并將相關(guān)在審企業(yè)的審核順序和審核資料轉(zhuǎn)交易所，對(duì)于已接收尚未完成受理的主板上市公司再融資、并購重組申請(qǐng)不再受理。
全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個(gè)工作日后，交易所開始受理主板其他企業(yè)的首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組申請(qǐng)。
另外，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)接收非上市公眾公司相關(guān)行政許可申請(qǐng)。全面實(shí)行注冊(cè)制前，證監(jiān)會(huì)將按照現(xiàn)行規(guī)定正常推進(jìn)上述行政許可工作。已取得核準(zhǔn)或豁免核準(zhǔn)同意函的公司，可以繼續(xù)推進(jìn)掛牌發(fā)行等工作。
