眾所周知，一只股票的上漲不可能是無緣無故的，這其中主要的原因是有大資金在運作，換句話說，是有莊家在控制股價。而要想在一只股票中做莊，就離不開建倉、震倉拉升、平倉這三個階段。如何準確地把握這三個階段，是跟莊成功與否的關鍵。
股譫云：“沒有只漲不跌的股票，也沒有只跌不漲的股票”。一只股票如果跌得久了，籌碼往往就會很分散，表現在行情上，往往就是成交清淡，無人問津。而大資金在進場之前，顯然得首先考慮其資金的安全性，介入的價位是否合適等等？于是，在其真正建倉之前，一般要有一個試盤動作，在確認盤子很輕、場內沒有其它莊家的情況下，往往還要借勢打壓股價，當股價跌無可跌，成交極其清淡的情況下，方才開始緩緩建倉。表現在K線圖上，一般是陰陽相間，成交量溫和放大，股價重心不斷上移，但漲幅有限。
經過一段時間(一般約在三個月以上)的建倉，莊家基本上吃夠了一定籌碼，而此時股價亦有了一定漲幅，成交也漸趨活躍起來。此時，為了阻止散戶搶籌，也為了清除一部分已獲利的籌碼，該股往往在攻擊形態極佳之時，突然掉頭向下，一路震蕩走低，股價連連擊穿眾多“支撐”。由于多數籌碼在莊家手中，而散戶又不可能齊心做多，于是，莊家僅需犧牲少量籌碼,便可打壓股價；因此，隨著意志不堅定分子的不斷出局，成交量日漸稀少，最后，在連續數日持續萎縮之后，股價漸漸止跌。
為什么莊家不能隨意拉升高控盤的股價？
高控盤不代表就能漲
每一輪行情上漲都是籌碼搬家的過程，而背后實力資金就是那個搬運工，有資金就可以控盤，甚至高控盤，就如商品買賣囤貨一樣，但最難的是銷路和賣個好價錢，也就是說出貨并不容易，倉位重，一旦大環境不佳甚至熊市，或者監管及公司基本面等各因素，都有可能導致無法出貨而崩盤，這樣例子資本市場比比皆是。
股市如戰場，一方贏的就是另一方輸的代價，主力在運作中要經過較長時間準備籌劃，包括資金籌集，上市公司調研，政策面等各個不同環節，關鍵要結合大勢環境和目標基本情況，來制定操作戰略，總體過程一般要經歷吸籌(建倉)、洗盤、拉升、出貨。吸籌是否充分，低位能否大量買進籌碼，持倉量多少對后市做盤極其重要，持倉量決定利潤量，籌碼越多，意味利潤越大，市場浮籌越少，主力對股票的控制能力越強，最后通過拉升、派發低位籌碼逐漸被轉移到高位，主力運作工作也就完成了，所以股票走勢表象上體現股價的變化，內在本質就是持倉成本的轉換。
為什么不能隨意拉升股價？有以下幾種情況：
1、拉升時機不對：莊家拉升前會綜合各方面因素，但關鍵是選擇合適時機，如果選擇時機合適、手法純熟，往往事半功倍，不需要花太大資金就能把股價抬上去，否則費力不討好，過早浪費資金效率，時機選擇講究“天時、地利、人和”；
2、大勢行情不明或不樂觀：往往市場環境好的時候，參與情緒旺盛，場外資金進場意愿積極，莊家借勢拉高股價可以吸引跟風資金進入，成功為自己鎖籌，減輕拉升途中的拋壓，用少量資金就可以成功拉高股價，大勢向好時，莊家拉升也會借助熱點板塊效應，為日后派發提供空間；
3、高控盤成本過高：有些莊家也許是因為某些原因，屬于半路控盤的主，這樣低價籌碼的先決條件就喪失，即使高控盤了，但浮籌較大，需要再通過一段時間的洗盤打壓，以減少浮籌比例；
4、標的出現狀況或資金鏈問題：由于莊家背后的運作是個非常隱蔽工程，比如事先與標的方會有一定的勾兌行為，或運作方就是標的方，一旦出現不利因素，高控盤也不容易隨意拉升；其次資金鏈出問題，拆借資金到期需要借新還舊等等。
拉升前的試盤動作
通常莊家在吸籌建倉完成后并不會馬上進入拉高股價的階段,而是要先對盤口進行一次全面的測試,即試盤！
一般莊家持有的基本籌碼占總流通盤的45%~50%，而剩余的50%~55%在市場中。在較長的吸貨階段，莊家并不能肯定在此期間沒有其他的莊家介入，通常集中的“非盤”（也就是不受莊家控制的流通籌碼）如果在10%~15%以上，就會給莊家造成不小的麻煩，所以必須“試盤”。散戶需要注意，試盤這一過程并不一定就只發生在莊家建倉之后，在底部或頂部吸籌或出貨等各個階段都可能會出現，在莊家的洗盤、拉升、出貨等階段，通常都伴隨著試盤。在進行下一步行動前，莊家經常要試盤，看看市場跟風是否踴躍，持股者是何心態。莊家在開市時通過主動下買單或賣單壓低或拉高股價，以觀測市場反映，測試一下盤中賣壓程度及追高意愿，再決定是拉升還是繼續洗盤，或者護盤、出貨。通過試盤，莊家認為時機成熟后，才會進入下一個步驟的操作。
試盤在坐莊流程中不是必需的階段，有的莊家無試盤階段。有的股票運作并不一定需要試盤，因為試盤的主要目的就是為了更好地掌握主動，利用技巧造市，盡可能有效地降低莊家運作成本和風險。如果莊家掌握流通盤的絕大多數籌碼，就不用大費周折地去試盤了。
一、試盤階段的時間與空間
（一）試盤的時間
一般來說，莊家的試盤時間比較短，來得猛、去得快。短線莊家在幾分鐘、十幾分鐘內就可完成一次試盤動作；中線莊家會在幾天的時間完成試盤工作；長線莊家的試盤則可能要幾周的時間完成。對不同的股價形態的底部，試盤有所不同。
（二）試盤的空間
試盤空間是指莊家在試盤期間使股價在一定范圍內波動，也稱試盤幅度。
這個幅度必須要適當，如果過高或者過低，都會很難達到莊家試盤的目的。通常情況下，長期底部橫盤的個股試盤空間為正負5%~15%；一般狀態的個股試盤空間為正負15%~30%。散戶在試盤階段的操作難度非常大，一般以快進快出、速戰速決的方法操作，并且目標利潤不能過高。
二、莊家試盤的目的
莊家進行試盤，是為了避免坐莊過程讓別的莊家或市場等因素打亂坐莊計劃。概括說來，莊家試盤主要有以下四個方面的主要目的。
（一）測試有沒有其他莊家
莊家坐莊時，如果同一只股票中另有莊家的存在，這將完全打亂自己的操作計劃，甚至有可能形成雞肋股票。因此，莊家有必要通過試盤了解這只股票是否已經有其他莊家潛伏在里面，以免相互制約和拼殺。如果其他莊家已經潛伏在里面，則該股的籌碼吐納將體現出非散戶持有的特點。在有其他莊家進人的情況下，新進來的莊家，必須采取較為穩妥的辦法，解決如何與其他莊家相處的問題，如采取相應的搶莊、聯莊、助莊、跟莊等策略。
（二）測試支撐位和阻力位
莊家通過試盤可以找出該股股價近期的支撐位和阻力位，以便確定以后補籌的價格區間。在試盤階段，莊家既要試探性地往上拉升股價，也要試探性地往下打壓股價。當莊家試探性地將股價拉高后，如果在某一價位突然開始出現大量拋盤，表示這一價位是吸籌的上沿；當莊家一點一點向下打壓股價時，如果在低處的某一價位，突然有很多承接盤出現，則由此可以確定吸籌的下沿。
（三）測試市場反應
1.觀察散戶的賣壓程度和持股心態
大多數情況下，莊家在操作上一般采取開盤時就拋出幾萬股籌碼，對股票價格進行有意識的打壓，然后觀察以后幾筆成交量和股票價格下跌幅度。如果成交量和下跌幅度都比較大，可以判斷大多數中小散戶不愿意持股，都害怕被套牢而拋售股票。
此時，莊家一般采取兩種方法：一是趁此機會通過洗盤收集籌碼；另一種就是采取護盤措施，也就是減少拋售，或者是買入更多的股票，或者讓散戶換手，使股票價格相對穩定。如果成交量和下跌幅度很小，說明散戶對這只股票看好，不會輕易拋售手中的股票，莊家則可以趁此機會大幅拉升股價。
2.觀察散戶追高的意愿
莊家一般采取在開盤的時候就買入幾萬股籌碼的策略，有意識地拉抬股價，然后觀察以后幾筆成交量和股票價格上升幅度。如果成交量和上升幅度都比較大，說明大多數中小散戶對這只股票看好，具有濃厚的追高意愿，人氣旺盛，莊家可以放心地拉抬股價；如果出現相反的情況，莊家就繼續洗盤，一直到中小散戶認同這只股票，出現拉抬股票價格時量價齊增為止。
3.觀察散戶心理
莊家通過試盤可以觀察中小散戶是否有追漲不殺跌或者殺跌不追漲的心理。莊家再根據散戶的心理，制訂自己的操作策略，這種方法主要是通過拋售或者買人股票觀察散戶的心態。如果出現大筆買單之后散戶紛紛仿效，爭相買入，股票價格出現量價并增的情況，而且全日股票價格始終在上一交易日的價格之上運行，表明散戶寧愿追漲而不愿意輕易拋售手中的股票，這時莊家完全可以趁機大力拉抬股價；如來出現大筆賣單之后散戶紛紛仿效，爭相賣出，股票出現價跌量增的情況，而且股票價格始終在前一交易日收盤價之下運行，表明散戶想盡快拋售手中股票，套現出局，這時莊家必須趁機洗盤，通過調整積蓄力量，并想法還要想辦法制造一些“利好消息”，之后才能夠放心拉抬股價。
（四）確定籌碼的分布
莊家通過試盤可以了解該股籌碼的分布情況和籌碼的鎖定程度。在試盤階段，莊家會在風平浪靜時，出其不意地將該股股價突然大幅拉升，然后再讓其自然回落，以此來測試盤中籌碼的拋售情況。表現在K線圖表上，就是在風平浪靜中，突然出現一根長長的上影線，這叫向上試盤，目的是測試盤中拋壓大小。如果在拉升時有大量的拋盤涌出，說明在該價位以下，莊家可以展開打壓清洗浮籌的動作；如果拉升時拋盤稀少，說明該股在該價位以下籌碼鎖定得比較穩定，此時莊家建倉任務如果還沒有全部完成的話，那么就必須考慮以更高的成本價格進行拉高，才能完成建倉任務。
莊家在試盤過程中，必須了解除自己手中之外的那部分籌碼，是集中于大戶之手，還是分散在小散戶手中。若集中在大戶之手，莊家則繼續與之周旋較勁，竭力破壞其持股計劃，以免將來拉抬時有不測。在試盤價格范圍內，莊家可以根據上檔籌碼拋壓的輕重，下檔買盤的支撐力度，明確其中可能有多少籌碼會吐出，有多少籌碼能夠被自己吸納，以便決定后續建倉的具體方法和措施。
三、試盤動作展開的大盤階段和個股位置：
聰明的莊家總是選擇大盤市場背景將要興奮發動行情的時候進莊，以便借大勢向好之利，乘風破浪，乘勝前進。也就是說莊家進莊的最好時機就是大盤經長期下跌已經見底或就在見底的時候。具體表現在圖表上就是30日均線經歷長時間的大幅下調將要走平或開始走平的時候。這一現象說明市場的總體做空能量基本得到釋放，此時個股的循環位置只要處于下跌階段的末期就初步具備莊家對個股進莊的市場基礎。
試盤的方式：
莊家為了徹底了解市場對該股的籌碼鎖定程度和該股本身是否已有莊家潛伏，還有別的莊家對它是否也有所圖，必須采用試盤的戰術對其進行了解。具體地說就是：
1、莊家為了了解該股的籌碼鎖定程度必須在風平浪靜時出其不意地猛然將該股的股價作大幅的拉升然后讓其自然回落以便測試盤中籌碼的拋壓情況。如果拉升時有大量的拋盤涌出說明在該價位以下莊家可以展開打壓建倉動作，如果拉升時拋盤稀少說明該股在該價位以下收集到籌碼有困難，必須考慮以更高的成本價格進行拉高收集才能完成建倉任務。具體表現在K線圖表上就是在風平浪靜中猛然出現一根長長的上影線，這叫向上試盤，目的是測試盤中拋壓大小，辯明建倉難易。
比如控盤莊家為了正確掌握盤資金和籌碼情況展開的精彩試盤動作。反復多次的上下試盤戰術動作中我們可以明確的感覺到該股莊家操盤手法非常穩健細膩，控盤風格不急不燥，深具大家風范，我們對它的未來未來走勢可以大膽樂觀。
2、莊家為了了解市場對該股籌碼的買進興趣，在有準備的情況下將用手中的少量籌碼出其不意地將該股的股價突然大幅打低，以便觀察有多少恐慌拋盤吐出或有多少場外買盤對它的低價位感興趣而去展開買進動作，以此了解打壓該股的下檔支撐極限。如果打壓超過該極限打壓出去的籌碼就可能無法再次買回。其具體表現在圖表上就是在風平浪靜中突然出現一根長長的下影線，這叫向下試盤，目的是測試場外買盤力度，界定打壓極限。
比如連續兩日向下試盤戰術動作中極為充分的說明了控盤莊家急于摸清盤中籌碼情況的急切心理。從試盤表現出的成交量特征上看，盤中籌碼鎖定情況很牢，莊家在未來的建倉動作中必須想盡各種辦法才能完成建倉任務。
試盤動作的動態盤面特征：
在大盤或個股走勢風平浪靜的時候，個股分時走勢圖中股價被莫名其妙地突然大幅拉高或大幅打壓，這種異常現象說明有莊家對該股票感興趣在進行試盤了。此時我們對該股的異常現象應引起注意。今后嚴密關注它的后續走勢的演變，以利于我們在最好的時機展開跟莊動作。
四、莊家試盤常用的4種手法
莊家試盤的目標是測試市場上的阻力位、支撐位、跟風買盤、跟風賣盤的大小，從而判斷籌碼的穩定度，為之后操作提供參照。為了實現這樣的目標，莊家試盤時會操縱股價在短期內形成較大幅度的波動，測試投資者對這種波動的反應。
具體來說，莊家試盤時的常用手法包括以下幾種。
快速拉升試盤
當莊家想要測試上方的拋盤壓力大小時，會在盤中集中買入股票，讓股價在短期內快速上漲多個價位。等股價被拉升至高位后，莊家就撤掉自己的買單，查看市場上散戶投資者對這次上漲的反應。
看到股價上漲，想要逢高賣出的投資者會拋出股票，對股價形成一定的壓力，股價在這些拋盤壓力的作用下會逐漸回到開始上漲的位置。如果這次回落的速度很快，就說明股價上漲后在高位拋出股票的投資者數量很多，這是上方拋盤壓力很大的信號；相反，如果股價上漲后回落的速度很慢，或者沒有明顯回落，就說明高位沒有太多投資者拋出股票，上方的拋盤壓力較小。
根據莊家試盤后的市場走勢，散戶投資者也可以了解到上方拋盤壓力大小，從而推斷出未來莊家大致的操盤方向。面對上方巨大的壓力位，莊家往往不會急于拉升股價，而是傾向于橫盤一段時間，消化上方拋盤壓力后再進行拉升。如果上方拋盤壓力較弱，那么莊家很可能會很快就將股價向上拉升。
這種莊家在盤中快速拉升股價，隨后撤去自己的買單之后，股價又在散戶投資者的作用下逐漸回落的形態，表現在K線圖上就是一條帶有長上影線的K線，這樣的K線形態被稱為金針探頂。
如圖4-3所示，2015年4月30日和5月13日，山東章鼓（002598）股價上漲至高位后，連續兩次在盤中被莊家向上拉升后又回落。這兩日的K線都帶有較長的上影線，是莊家在盤中進行試盤的信號。
如圖4-4所示，4月30日盤中，莊家開盤階段將股價迅速拉升后，股價在高位遇到了巨大的阻力，很快就形成下跌走勢。這樣的快速下跌說明此時該股上方還有巨大的壓力位存在，面對這樣的壓力，莊家并不會急于拉升股價。因此投資者可以判斷，該股短期內都不會強勢上漲。
如圖4-5所示，5月13日上午，莊家將股價拉升至高位后，該股回落的速度很慢。這樣的形態說明上方的拋盤壓力已經基本被完全消耗掉。未來莊家可能很快就會將股價繼續向上拉升。因此投資者看到這樣的形態后，可以積極準備追高買入操作。
快速打壓試盤
當莊家想要測試下方的支撐買盤大小，或者想要測試跟風賣盤的強弱時，會在盤中集中賣出股票，使股價快速下跌多個價位，然后莊家就會撤掉自己的賣單，觀察市場上其他散戶投資者對這種強勢下跌的反應。
看到股價下跌，想要抄底買入的投資者會逢低買入股票，對股價形成支撐作用。同時想要拋出股票的投資者則會因為恐慌而跟風賣出，對股價形成壓力。因此，如果股價下跌后很快就能夠見底、回升，說明下方支撐力量很強。這樣的情況下，莊家就可以放心開展之后的操作，不用擔心股價大幅下跌。相反，如果股價回升很慢，甚至持續下跌，則說明支撐力量較弱，同時有大量跟風賣盤。這樣的情況下莊家為了進一步操作，需要想辦法穩固市場籌碼，或者直接將股價打壓至更低的價位區間上。
這樣莊家打壓后，股價又會在散戶投資者的作用下逐漸呈現反彈的形態，表現在K線圖上就是一條帶有長下影線的K線，這樣的K線形態被稱為金針探底。
如圖4-6所示，2015年4月9日和5月29日，雙星新材（002585）的莊家連續兩次將股價拉升至高位進行洗盤時，都使用盤中打壓的方式測試下方的買盤支撐力量強弱。
如圖4-7所示，4月9日開盤后，莊家將股價打壓至低位后，該股獲得的支撐力量非常有限。這樣的形態說明此時抄底買盤數量有限，同時跟風拋盤較強，投資者并不太看好該股后市行情的發展。看到這樣的形態，莊家并沒有急于將股價向上拉升，而是在隨后較長時間里操縱股價持續橫盤整理，讓股票在投資者之間充分換手，鞏固市場籌碼。
如圖4-8所示，5月29日，當莊家將股價拉升至高位后，再次使用類似的手法測試下方支撐力量的強弱。當日開盤莊家將股價持續打壓至低位后，該股獲得了強力的支撐，股價很快就被拉升至開盤價附近。這樣的形態說明此時市場上的抄底買盤力量很強，投資者普遍看好后市發展。
在這樣的情況下，莊家并沒有必要繼續洗盤。從圖中可以看到，這個交易日的震蕩結束后，莊家開始繼續將股價拉升至更高的位置。
突破重要點位試盤
當股價運行至一些重要點位時，例如前期高點、重要的整數點位、重要的趨勢線或均線等，市場上的散戶投資者往往傾向于在這樣的位置上集中進行股票交易。為了測試散戶投資者在這些位置上的交易方向、交易力量的強弱，莊家在股票運行至這樣的價位附近時，首先會試探性地使用大買單或者大賣單，將股價拉升或者打壓至該價位附近，之后讓股價自由運行。通過查看股價在散戶投資者作用下的運行軌跡，就可以了解他們在這些價位上的操作傾向。
如圖4-9所示，2015年4月，博通股份（600455）上漲至40元整數價位附近。這之后的4月13日、4月22日和4月30日，莊家三次在盤中測試這個整數價位上投資者拋盤壓力的大小。
如圖4-10所示，4月13日開盤以后，該股股價被強勢向上拉升，不過股價剛剛上漲至40元以上就遇阻下跌。這樣的形態說明40元以上區間是股價上漲重要的阻力位，市場上有很多投資者都準備等股價突破這個位置就拋出股票。
如圖4-11所示，4月22日，莊家操縱股價經過幾個交易日橫盤整理后，再次嘗試將股價向上拉升，測試上方的拋盤壓力。這一次股價上漲至40元以上區域后，仍然遇到了非常強的阻力，很快就持續下跌。這樣的形態說明40元以上區域仍然是大量投資者拋出股票的區域，想要繼續拉升股價的難度較大。因此這次試盤結束后，莊家繼續操縱股價在低位橫盤整理。
如圖4-12所示，4月30日，莊家第三次操縱股價上漲，測試40元上方拋盤壓力大小，這一次莊家選擇在尾盤階段試盤。當股價上漲至高位后，并沒有遇到太大的阻力下跌，這樣的形態說明經過前期的持續橫盤整理，40元上方的拋盤壓力已經基本被消化完成，未來股價上漲不會遇到太大阻力。看到這樣的形態，莊家便在隨后幾個交易日持續將該股股價向上拉升。
形成特殊技術形態試盤
莊家試盤時，除了操縱股價快速上漲或者下跌外，還有可能會操縱股票走勢或者技術指標形成一定的看漲或者看跌形態。通過分析這些技術形態完成后的市場反應，莊家可以了解到市場上散戶投資者對未來行情的看法，從而可以對未來行情的走向作出判斷。
如圖4-16所示，2015年5月4日，日上集團（002593）莊家操縱股價在高位持續橫盤后，該股的macD指標中的DIF線跌破DEA線，形成死叉形態。這樣的死叉形態本應是看跌賣出信號，然而這個信號形成后的幾個交易日里，并沒有太多投資者拋出股票，該股股價也沒有持續下跌，而是持續橫盤整理。
這樣的形態說明此時市場上的投資者普遍看好未來行情發展，即使看到死叉形態也不會產生恐懼的心理，在這樣的市場環境下，莊家已經沒有繼續洗盤的必要，未來可以持續將股價拉升至很高的位置。
如圖4-17所示，2015年4月10日，青海春天（600381）的莊家經過高位持續打壓后，該股的MACD指標同樣形成了死叉的看跌形態。這個形態出現后，該股股價持續下跌，這樣的形態說明此時投資者已經不再看好該股后市的發展，看到看跌信號后就紛紛拋出了手中的股票。
對于這樣的股票，莊家已經很難將其繼續向上拉升。因此在隨后的行情中，該股的莊家將股價向下打壓至一個更低的平臺上，并且操縱股價在低位形成反彈行情出貨。
最后，把握市場時機的原則
原則一，通過“等待時機”——而不是冥思苦想的方式，我們才能真正從股市上賺到錢。不等到所有的風險因素都站在你這邊就先別交易——你應該遵循從宏觀到微觀的交易原則。當你已經建立好頭寸，接下來的難題就是保持耐心、等待平倉時機的出現。趕快獲利平倉的誘惑是很大的，有時候你也可能出于失去賬面盈利的恐懼而回補頭寸。這種錯誤已經讓上百萬的投機者虧損上百萬元了。在入場的時候你要有好的理由，同樣，在離場的時候你也要有好的理由。想要賺大錢，只能在大的波動里耐心等待。
原則二，只在所有的風險因素都站在你這邊的時候才進行交易。沒有人能夠時時刻刻都參與市場且時時刻刻都盈利。有些時候，你就是應該完全離場。
原則三，如果一個人犯了錯誤，那么現在他應該做的惟一的事情就是改正錯誤，不要一錯再錯了。趕快止損吧，不要猶豫。千萬不要浪費時間，當股票跌破你的心理止損位時，就立即平倉吧。
原則四，股票的表現經常像是人一樣，會有不同的個性：有的咄咄逼人，有的保守，有的非常容易緊張，有的直接，有的講邏輯，有的循規蹈矩，有的讓人捉摸不定。研究股票就像是在研究人，研究一段時間之后，你會發現他們在特定場合下的表現是可以預知的，這很有用，你可以用來把握股票波動的時機。
原則五，買股票從來不要嫌價格太高，賣空也從來不要嫌價格太低，關鍵是要合適。
原則六，如果你面前出現了一個清空一大筆流動性差的頭寸的機會，但是你沒有把握住，那么這將是一個非常昂貴的錯誤。
原則七，如果你運氣很好，在股市里面遇到了一個非常好的賺錢機會，但是卻沒有把握住，那么這也是一個錯誤。
原則八，如果市場在一個狹窄的區間震蕩，股票基本上沒有什么波動，那么此時預判市場將于何時朝哪個方向運動是一件非常危險的事情。你必須等待，等待市場突破盤整區間，不管突破的方向是向上還是向下。總之千萬不要去預判!你應該等待市場給出確認的信號!千萬不要跟行情對抗，應該遵循最小阻力線，交易要有依據。
原則九，千萬不要花太多時間去尋找推動某支股票價格波動的真正原因。相反，你應該密切留意盤口。答案總是隱藏在盤口給出的信息里面，所以還是不要徒勞無功地尋求“為什么”了。股票市場里，每一波大行情背后都會有某種無法抵抗的強大力量，日后這些原因總有浮出水面的那一天。所有成功的交易員都應該認識到這一點。
原則十，股票可能上漲，可能下跌，也可能盤整。不論上漲還是下跌，你都能夠賺到錢——你可以買入，也可以做空。至于你的單子是朝哪個方向的，對你來說沒有任何影響。你不能帶著個人感情來做交易。當市場開始盤整，而你理不出個頭緒的時候，就放個假休息一下吧。
原則十一，你要留意一種危險信號：“一日反轉”，這個交易日的高點要高于前日的高點，但是收盤價又低于前日的收盤價，同時當日成交量大于前日。這個時候你就要小心了!
原則十二，如果股票的走向跟你的預期相反，那么趕快出手賣出吧!這個事實說明你的判斷是錯誤的，趕快止損才是上策。
原則十三，等待，耐心地等待吧，直到所有的風險要素都對你有利，這個時候再進行交易——只有耐心才能夠賺到錢。
原則十四，你應該仔細研究那些價格突然下挫的股票，這些股票此時走出了一根陡峭的陰線。如果股票沒有迅速反彈的話，那么很有可能它將會跌更多——因為這說明股票本身出現了很大的內部問題，不過具體原因之后才看得到。
原則十五，股票的波動依據是未來。股價已經充分地考慮到了現在的種種因素。
原則十六，真正的買點或者賣點的信號是突破關鍵價位，這個時候趨勢剛剛逆轉，一波新的行情即將發動。只有抓住這種行情的改變，你才能夠賺到最多的錢。
原則十七，市場上有兩種關鍵價位。
一種是反轉關鍵價位，它的定義是：“一波大的市場行情的起點，趨勢由此發生轉變，此時市場情緒絕佳。”你不用考慮它是不是發生在一波長期趨勢的底部或者頂點。
而第二種關鍵價位是“延續關鍵價位”。剛才說到的“反轉關鍵價位”意味著行情的方向確實改變了，而“延續關鍵價位”則確認了之前的行情將延續下去——之前的盤整是為了下一波的大幅上漲。
但是你還是要小心，關鍵價位往往伴隨著成交量大幅放大。
關鍵價位是一種特別好用的判斷入場時機的工具，它能夠揭示何時應該入場，以及何時應該離場。
原則十八，在一波牛市的尾部，你要觀察股票的市值究竟有多瘋狂，好的股票的市盈率可能達到30、40、50甚至60倍。正常情況下，這些股票的市盈率一般只有8-12倍。
原則十九，有時候一支股票上漲根本就沒有什么好的理由，純粹是順為外界投機，很多人都在跟風，以為這是市場的寵兒。
原則二十，“創新高”是非常重要的時機點，一個新高意味著股票已經突破了高懸在頭上的賣壓，之后最小阻力線將強勢向上。多數人看到股票出現新高的第一反應就是立刻平倉，之后再去投資別的更便宜的股票。這是錯的。
