5月10日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》，對基金從業(yè)人員進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范，進(jìn)一步完善協(xié)會自律管理規(guī)則體系。
業(yè)內(nèi)人士表示，《管理規(guī)則》呈現(xiàn)三大亮點：整合過往多個自律規(guī)則形成系統(tǒng)性文件；將各方責(zé)任落實到位；對規(guī)定動作、規(guī)定時限進(jìn)行明確，可操作性強。
明確從業(yè)資格管理具體范圍
《管理規(guī)則》明確了從業(yè)資格管理的具體范圍。機構(gòu)范圍包含公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、經(jīng)協(xié)會登記的私募基金管理人、基金托管人以及各類基金服務(wù)機構(gòu)等，實現(xiàn)了對從事基金業(yè)務(wù)活動的經(jīng)營機構(gòu)全覆蓋。人員范圍則根據(jù)不同機構(gòu)類型中從事基金業(yè)務(wù)活動的具體崗位進(jìn)行了詳細(xì)列舉，并以兜底條款銜接未來因行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的新的從業(yè)人員群體。
《管理規(guī)則》強調(diào)從業(yè)人員的信義義務(wù)責(zé)任，引導(dǎo)機構(gòu)及從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動中遵守相關(guān)法律法規(guī)、恪守職業(yè)道德。申請注冊從業(yè)資格時，除需要通過從業(yè)資格考試、已被機構(gòu)聘用，還要具備“品行良好、具有良好的職業(yè)道德”“最近三年未因犯罪被判處刑罰”等條件。此外，規(guī)定了三類從業(yè)資格注銷情形和四類暫停受理情形，并強調(diào)充分發(fā)揮從業(yè)人員誠信信息的作用。
《管理規(guī)則》強調(diào)了從業(yè)人員應(yīng)忠實于投資者利益，將投資者利益置于個人及機構(gòu)利益之上，公平對待投資者。
壓實各方主體責(zé)任
《管理規(guī)則》督促機構(gòu)履行從業(yè)資格管理主體責(zé)任。機構(gòu)進(jìn)行從業(yè)資格管理的內(nèi)容包括從業(yè)資格注冊、從業(yè)資格信息變更、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理、誠信信息管理和從業(yè)資格注銷等。
《管理規(guī)則》第十四條規(guī)定，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人擔(dān)任資格管理員負(fù)責(zé)從業(yè)資格管理工作。包括以機構(gòu)名義操作從業(yè)人員管理平臺、負(fù)責(zé)從業(yè)資格管理有關(guān)材料的審核以及為從業(yè)人員提供從業(yè)資格有關(guān)的咨詢服務(wù)等。業(yè)內(nèi)人士指出，對機構(gòu)管理的規(guī)定動作、規(guī)定時限進(jìn)行明確，安排專人作為資格管理員確保規(guī)則落地，體現(xiàn)了規(guī)則的務(wù)實性。
《管理規(guī)則》還規(guī)定了個人自律責(zé)任和協(xié)會自律管理責(zé)任。業(yè)內(nèi)人士表示，在個人責(zé)任方面，要求個人主體要貫徹執(zhí)行執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，同時對以投資者最佳利益出發(fā)，人員離職后對客戶信息、公司情況同樣負(fù)有保密責(zé)任，愛惜行業(yè)聲譽等都提出了要求。在協(xié)會落實自律管理責(zé)任方面，提出協(xié)會進(jìn)行檢查和紀(jì)律處分，明確審核的完成時限，凸顯擔(dān)當(dāng)和效率。
