中國基金報記者 李智
又有17家私募基金管理人被注銷！
12月11日，中國證券基金業投資協會再次公布注銷17家機構私募基金管理人登記，而這些私募中多數都劣跡斑斑。
中金環球投資涉嫌“非吸”被立案調查；北京國投明安偽造交易法律文件，惡意挪用2.3億基金資產遭調查；盛京鼎輝或存在到期不兌付等情形……更有甚者，一些私募早已人去樓空，投資者無處尋覓。
17家私募基金管理人被注銷
12月11日，中基協發布公告稱，現有北京國投明安資本管理有限公司等17家機構達到公示期滿三個月且未主動聯系中基協并提供有效證明材料的注銷條件，因此將注銷該17家機構私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。
此前于2017年1月，中基協曾發布公告規定，自失聯機構公告發布之日起，列入失聯機構的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的，將注銷其私募基金管理人登記。同時，已注銷機構不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業。
公告還提到，已注銷的私募基金管理人和相關當事人，應當根據相關規定和基金合同約定，妥善處置在管基金財產，依法保障投資者的合法利益。
中金環球投資此前曾“招搖過市”
涉嫌“非吸”被立案調查
12月11日，在中國基金業協會公布的最新注銷私募基金管理人登記的名單上，中金環球投資赫然在列。
天眼查數據顯示，中金環球投資基金（北京）有限公司成立于2014年，注冊資本10億元人民幣，實繳資本3.48億元人民幣，注冊地址為北京市豐臺區海鷹路6號院。
據介紹，中金環球是一家以基金管理、投資與投融資管理、投資咨詢、高端財富管理等為主營業務的專業基金管理機構。實際控制人為侯紹鑫，持股占比80%，此外北京中金智通投資管理中心（有限合伙）持股占比20%。
這位實控人侯紹鑫是華爾街歸來的85后，此前曾任泰康人壽銀行保險部任總監，曾經意氣風發。
2015年曾經邀請眾多媒體參觀其剛租下的整層辦公室。另外在2018年2月，中金環球的年終總結大會上，總經理用數字向大家展示了一年的成就：2017年度業績達成率122%，人均產能增長91.04%。
在2019年年終總結大會上，總經理表示還將承擔更多的社會責任，對員工負責、對客戶負責、對社會負責。此外，中金環球董事長侯紹鑫先生對本年度項目狀況做了總結，同時介紹了未來一年項目發展情況，積極穩健、主動管理仍然是未來項目運作的主導方向。侯紹鑫對當年公司同事的工作表示肯定和鼓勵，并對未來的工作提出期許和希望。
但很快就被“打臉”，隨后的一封民事裁定書，使侯紹鑫的夢徹底破碎。報告顯示經核實，中金環球公司已因涉嫌非法吸收公眾存款罪被北京市公安局豐臺分局立案偵查，涉嫌經濟犯罪，不宜再繼續審理。
據財聯社記者實地探訪表示，此前中金環球投資北京總部基地在一處十字路口，“中金環球大廈”六個燙金大字格外顯眼，中金環球投資基金一度占據了其中的七層。大廈正門前矗立著兩頭石獅子，“金融街論壇第二秘書處”的牌匾依舊如新，不過目前大廈已經人去樓空，很難從這里找到任何中金環球的蛛絲馬跡了。
此前，2020年7月16日，中國證券投資基金業協會公布的《關于失聯私募機構最新情況及公示第三十五批疑似失聯私募機構的公告》，侯紹鑫的中金環球投資基金（北京）有限公司赫然在列。
受害者討要400萬元本金及利息
法院：中金環球暫無財產可供執行
天眼查數據顯示，截至目前侯紹鑫具有實際控制權的公司共18家，不過他存在的司法風險提示共有38項，其中法律訴訟有16起，多涉及合同糾紛、民間借貸糾紛、委托理財糾紛等。
據裁判文書網公開資料顯示，中金環球投資基金（北京）有限公司多次被告上法庭，其中在申請執行人盧女士與中金環球投資基金（北京）有限公司仲裁一案中，北京仲裁委員會作出的（2020）京仲裁字第0582號裁決書已經發生法律效力。該裁決書確定被執行人中金環球投資基金（北京）有限公司向申請執行人盧曉新支付欠款四百萬元本金及利息等。
不過，最終在執行過程中，北京市第二中級人民法院表示因本案執行人中金環球投資基金（北京）有限公司暫無財產可供執行，經本院向申請執行人盧女士釋明被執行人的財產情況，申請執行人明確表示無執行線索向本院提供，并在本院窮盡財產調查措施之后，對本院認定被執行人無財產可供執行表示認可。
雖然這個劣跡斑斑的中金環球早已經銷聲匿跡，但是投資者和受害者都還在不斷打探消息，試圖挽回損失。
就是這個稱會對“客戶負責、員工負責”的公司不僅騙了客戶，就連自家員工都不放過。有投資者留言表示“公司的業務員也是受害者。”
北京國投明安偽造交易法律文件
惡意挪用2.3億基金資產
此前，有媒體報道，北京國投明安此前曾惡意挪用2.3億基金資產，隨后失聯。這一事件起因于2016年6月，鉅派集團旗下私募鉅洲資產管理（上海）有限公司（以下簡稱“鉅洲資產”）作為基金管理人，成立了“鉅洲智能制造2018私募股權投資基金”。據悉，這款產品共募集了2.3億元。三年后基金到期，投資人本以為基金到期清算將拿回本金和相應收益，卻等來了“私募資金被挪用”的消息，300萬元本金不翼而飛。
三年之后的2019年6月，鉅洲資產發布公告稱，2019年5月31日，明安萬斛管理人北京國投明安資本管理有限公司（以下簡稱“國投明安”）向本基金出具《2019年退出前報告》，表示將在2019年7月28日到期之日收到投資本金及收益，并在到期之日開始清算，清算時間為期2個月。
不過事情卻在四個月后出現反轉，鉅洲資產發來《臨時信息披露公告》，公告稱在本基金募集及存續期間，明安萬斛基金管理人國投明安及其實際控制人和法定代表人周明，通過偽造交易法律文件、投資款劃款銀行流水、投后管理報告、部分資金已到賬的銀行網頁及視頻，惡意挪用基金資產，并已于2019年10月20日失聯。
據天眼查數據顯示，北京國投明安資本管理有限公司成立于2015年，注冊資本5000萬，實繳資本4260萬元，實際控制人為周明。
此外，另一家被注銷的私募盛京鼎輝（北京）投資基金管理有限公司也銷聲匿跡。據天眼查顯示是一家從事私募股權與創業投資的機構，成立于2014年，注冊資本5000萬，實繳4500萬元，法定代表人李光宇，實控人王慶輝。
盛京鼎輝因通過登記的住所或者經營場所無法聯系，2017年被北京市工商行政管理局東城分局列入經營異常名錄3年內且依照《經營異常名錄管理辦法》第九條規定被列入經營異常名錄的企業。2019年11月，被北京市東城區市場監督管理局吊銷營業執照。2019年，公司法人李光宇被列入限制消費名單中。
同時，盛京鼎輝頻被投資人告上法庭。截至目前，盛京鼎輝應執行標的總金額約75萬元，全部未履行。
加強私募基金市場監管
促進行業規范可持續發展
除此之外，這批被注銷的私募機構大多都劣跡斑斑，業內人士表示應當加強行業監管與機構自律。同時協會提示投資者，在選擇投資機構時一定要擦亮眼睛，持續關注私募基金管理人的誠信合規情況，謹慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關法律途徑維護自身合法權益。
同時，監管部門也不斷加強私募基金市場的管理與引導。日前，證監會就《關于加強私募投資基金監管的若干規定(征求意見稿)》公開征求意見。主要內容包括規范私募基金管理人企業名稱和經營范圍、從嚴監管集團化私募基金管理人、牢牢守住私募基金向合格投資者非公開募集的底線、強化私募基金管理人從業行為負面清單、明確私募基金財產投資的負面清單，形成了私募基金管理人及從業人員等主體的“十不得”禁止性要求。
證監會表示，私募基金行業在快速發展同時，存在一些問題，如公開或者變相公開募集資金、規避合格投資者要求、不履行登記備案義務、普遍性異地經營、錯綜復雜的集團化運作、資金池運作、剛性兌付、利益輸送、自融自擔等，甚至出現侵占、挪用基金財產、非法集資等嚴重侵害投資者利益的違法犯罪行為，行業風險逐步顯現。結合近年來的監管實踐和查處的違法違規案件，有必要重申和明確私募基金監管的底線要求，讓私募行業真正回歸本源，實現優勝劣汰，促進行業規范可持續發展。
近日，中國證券投資基金業協會（簡稱協會）私募基金專業委員會座談會在北京召開。會議圍繞加強私募基金監管及自律管理，促進行業可持續發展主題，在前期公開征集意見建議基礎上，就《關于加強私募投資基金監管的若干規定（征求意見稿）》相關問題，以及當前行業發展面臨的募資難、資金結構不合理、稅負成本高、營商環境有待改善等突出問題，展開深入交流研討。相關部門表示，會后將逐條梳理、認真研究行業機構提出的問題、需求及工作建議，積極與相關方面溝通協調，加快完善監管及自律規則體系，積極為行業爭取更加友好的發展環境。
編輯：艦長
本文源自中國基金報
