中新網(wǎng)7月21日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站7月21日消息，為落實(shí)《證券法》要求，規(guī)范監(jiān)管工作，保護(hù)中小投資者利益，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，證監(jiān)會(huì)起草了《關(guān)于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
《規(guī)定》全文共17條，內(nèi)容如下：
第一條 【立法目的】為了明確證券市場(chǎng)特定短線交易行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政處罰法》)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》)和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)等，制定本規(guī)定。
第二條 【適用范圍】特定短線交易行為，即特定身份投資者在六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司(以下統(tǒng)稱(chēng)新三板掛牌公司)的特定證券的行為。
特定身份投資者，指持有百分之五以上股份的股東及該公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
特定證券，指股票以及其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括但不限于股票、存托憑證、可交換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等。
第三條 【百分之五以上股份計(jì)算】前條所述百分之五以上股份，即特定身份投資者持有的上市公司或者新三板掛牌公司股份。
滬深港通機(jī)制下，香港中央結(jié)算有限公司僅作為集合名義賬戶持有上市公司股份達(dá)到百分之五以上的，不視為前款規(guī)定百分之五以上股份的股東。
第四條 【身份界定】特定身份投資者買(mǎi)入特定證券后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出的，或者賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入的，應(yīng)當(dāng)遵守關(guān)于特定短線交易行為的規(guī)定。
投資者買(mǎi)入時(shí)不具備特定身份，但賣(mài)出時(shí)具備的，應(yīng)當(dāng)遵守關(guān)于特定短線交易行為的規(guī)定。
第五條 【買(mǎi)賣(mài)行為】買(mǎi)入、賣(mài)出行為，是指特定身份投資者支付對(duì)價(jià)，導(dǎo)致特定證券數(shù)量增減的行為。買(mǎi)入、賣(mài)出時(shí)點(diǎn)按照以下方式計(jì)算：
(一)在證券交易場(chǎng)所采用競(jìng)價(jià)交易方式和大宗交易方式交易的，以證券交易場(chǎng)所規(guī)定的成交時(shí)間作為買(mǎi)入賣(mài)出時(shí)點(diǎn)；
(二)除大宗交易外的協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)越灰讏?chǎng)所股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)意見(jiàn)書(shū)的日期作為買(mǎi)入賣(mài)出時(shí)點(diǎn)，協(xié)議雙方對(duì)交易價(jià)格確定的基準(zhǔn)日另有約定的，以最終交易價(jià)格定價(jià)基準(zhǔn)日作為買(mǎi)入賣(mài)出時(shí)點(diǎn)。若買(mǎi)入特定證券后成為百分之五以上股份股東的，以買(mǎi)入證券的過(guò)戶登記日作為買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)；
(三)通過(guò)司法拍賣(mài)方式買(mǎi)入特定證券的，以人民法院拍賣(mài)結(jié)果裁定的日期作為買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)；
(四)其他方式交易證券的買(mǎi)入、賣(mài)出時(shí)點(diǎn)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行認(rèn)定。
第六條 【豁免情形】下列行為導(dǎo)致特定證券數(shù)量增減的，不視為特定短線交易行為：
(一)優(yōu)先股轉(zhuǎn)股；
(二)可交換公司債券換股、贖回及回售；
(三)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、贖回及回售；
(四)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)；
(五)按照《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，出借和歸還股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券；
(六)司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、贈(zèng)與等非交易行為；
(七)根據(jù)國(guó)有股份管理部門(mén)決定，無(wú)償劃轉(zhuǎn)國(guó)有股份的；
(八)參與新三板掛牌公司定向發(fā)行股票的；
(九)上市公司、新三板掛牌公司股權(quán)激勵(lì)限制性股票授予、登記或者股票期權(quán)行權(quán)的；
(十)證券公司購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票的；
(十一)證券公司按照法律法規(guī)等要求，依法合規(guī)開(kāi)展股票做市業(yè)務(wù)，履行做市報(bào)價(jià)義務(wù)的相關(guān)交易行為；
(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
下列機(jī)構(gòu)投資者按產(chǎn)品或者組合單獨(dú)計(jì)算持有特定證券數(shù)量：
(一)全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金；
(二)依照《基金法》等法律法規(guī)設(shè)立的公開(kāi)募集證券投資基金。
第七條 【品種認(rèn)定】特定身份投資者涉及特定短線交易行為的，應(yīng)按照股票、存托憑證、可交換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券品種持有數(shù)量分別予以認(rèn)定。
第八條 【自然人持股計(jì)算】具有特定身份的自然人涉及特定短線交易行為的，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其名下賬戶，其配偶、父母、子女名下賬戶，以及利用他人賬戶持有的特定證券數(shù)量。
第九條 【境內(nèi)組織持股計(jì)算】境內(nèi)法人、非法人組織涉及特定短線交易行為的，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其名下賬戶以及利用他人賬戶持有的特定證券數(shù)量。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的集合私募資管產(chǎn)品按產(chǎn)品單獨(dú)計(jì)算持有特定證券數(shù)量。私募證券基金管理人內(nèi)部控制規(guī)范、治理結(jié)構(gòu)完善、投資管理模式與公募基金管理人基本一致的，在特定短線交易認(rèn)定時(shí)，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)按產(chǎn)品計(jì)算持有特定證券數(shù)量。
第十條 【境外投資者持股計(jì)算】境外投資者涉及特定短線交易行為的，同一法律主體的投資者應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，A股上市公司的外國(guó)戰(zhàn)略投資者，以及內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制持有的境內(nèi)上市公司或者新三板掛牌公司的特定證券數(shù)量。
第十一條 【境外公募基金持股計(jì)算】境外公募基金管理機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)證券交易，符合以下要求的，在特定短線交易認(rèn)定時(shí)，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)按產(chǎn)品計(jì)算持有特定證券數(shù)量：
(一)基金管理機(jī)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)完善，建立與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)和客戶關(guān)鍵信息隔離制度，關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)不得違反章程或合伙協(xié)議等直接干預(yù)基金管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理、基金的投資運(yùn)作，確保獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)作；
(二)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)所管理的不同基金分別設(shè)置賬戶，分別管理，分別記賬，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立，且已實(shí)行獨(dú)立托管；
(三)基金管理機(jī)構(gòu)建立不同基金的投資管理人員之間、投資管理人員與投資決策機(jī)構(gòu)之間的隔離機(jī)制，確保相關(guān)人員獨(dú)立、客觀開(kāi)展投資，并建立相應(yīng)的內(nèi)部合規(guī)監(jiān)控體系；
(四)在合格境外投資者渠道單獨(dú)開(kāi)立“合格境外投資者+基金名稱(chēng)賬戶”，且未通過(guò)其他合格境外投資者賬戶開(kāi)展投資；
(五)承諾按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求，披露基金通過(guò)戰(zhàn)略投資者、內(nèi)地和香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的情況，以及投資同一公司境外上市外資股的情況。且該公募基金不存在單一投資者持有份額超過(guò)總份額50%的情形；
(六)基金管理機(jī)構(gòu)按照境內(nèi)信息披露規(guī)則履行信息披露義務(wù)，在機(jī)構(gòu)和一致行動(dòng)人層面對(duì)各個(gè)開(kāi)放渠道的投資實(shí)施合并持股監(jiān)控，并依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)要求進(jìn)行信息披露；
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的其他要求。
第十二條 【收益計(jì)算】特定短線交易行為所得收益的
計(jì)算方法，由證券交易所或者全國(guó)股轉(zhuǎn)公司具體規(guī)定。
第十三條 【法律后果】特定身份投資者涉及特定短線交易行為的，所得收益歸該公司所有，特定身份投資者未主動(dòng)歸還公司的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《證券法》等規(guī)定收回其所得收益。
第十四條 【監(jiān)督管理】特定身份投資者涉嫌違反特定短線交易行為規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施或者依照《證券法》第一百八十九條予以處罰。
違反特定短線交易行為規(guī)定，主動(dòng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告尚未掌握的違法行為，或者及時(shí)向上市公司、新三板掛牌公司繳納全部所得收益的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《行政處罰法》有關(guān)規(guī)定，從輕、減輕或者不予行政處罰。
第十五條 【自律職責(zé)】證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定的要求，制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并依法依規(guī)對(duì)特定短線交易行為實(shí)行自律管理。
第十六條 【自律管理措施】特定身份投資者在六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入賣(mài)出特定證券，違反證券交易所或者全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)規(guī)定的，證券交易所或者全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按照相關(guān)規(guī)定，可視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。
第十七條 【施行時(shí)間】本規(guī)定自公布之日起施行。
